金融机构可疑交易监测分析的策略与方法研究  

作　　者：汪加才[1] 谷瑞军[1] 

机构地区：[1]南京审计学院,江苏南京211815

出　　处：《海南金融》2012年第10期67-70,78,共5页Hainan Finance

基　　金：国家社科基金项目"我国反洗钱审计方法研究"(10BGL016)

摘　　要：履行可疑交易报告制度是金融机构反洗钱工作的核心义务之一。可疑交易监测分析就是反洗钱义务主体在与客户开展金融交易过程中,按照反洗钱法律法规要求,识别和发现存有洗钱及相关犯罪嫌疑的异常交易的过程。本文从提高可疑交易报告质量的角度提出了保证与兼顾针对性、完备性和准确性是可疑资金监测及可疑交易线索分析的基本对策,在归纳了可疑交易监测分析方法研究文献的基础上,构建了可疑交易监测分析任务的四要素模型,将有助于可疑交易模型的分析、构建、实现与评价。

关 键 词：反洗钱 可疑交易报告 应对策略 分析方法 

分 类 号：F832.2[经济管理—金融学]