可疑交易报告

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可疑交易报告率指标在洗钱风险监测甄别管理中的应用
《中国银行业》2024年第8期89-91,共3页刘寅 詹翠翠 
可疑交易报告率指标在金融机构洗钱风险监测与甄别管理中有着极为广泛的应用。但在实践中,金融机构也存在对可疑交易报告率指标的理解不足和使用偏差,因此可能出现报告率应用失效的情形。金融机构应合理运用报告率指标,进一步提升洗钱...
关键词：金融机构 洗钱风险 可疑交易报告 合理运用 甄别 应用失效 有效性 监测 
基层保险机构反洗钱工作难点及应对建议
《中国保险》2024年第6期46-49,共4页程绍华 
保险业反洗钱工作晚于银行业,制度、系统建设相对落后,全员反洗钱合规意识有待加强。基层保险机构主要负责反洗钱内外部制度的执行工作,是履行客户尽职调查、客户资料和交易记录留存、大额和可疑交易报告等义务的最前线。多年来,基层保...
关键词：反洗钱 应对建议 交易记录 实务问题 《反洗钱法》 可疑交易报告 叠加效应 保险业 
金融机构提升可疑交易报告质量的挑战与应对措施
《中文科技期刊数据库（全文版）经济管理》2024年第4期0157-0159,共3页李佳 
本文系统性地论述了我国可疑交易报告制度的形成与演进过程,包括相应的报告机制及其执行流程;同时,围绕信息共享与个人隐私保护之间的关系,以及可疑交易监测模型的有效性,还有相关从业人员的专业素养这三大关键要素进行了深度剖析。最...
关键词：金融机构 可疑交易报告 风险管理 
当捐赠是“赃款”,退还是不退?
《中国慈善家》2023年第6期136-139,共4页饶舒玮 
10月13日,新加坡的慈善机构都接到主管部门慈善总监办公室(简称“慈善总监办”)的通知,开启自我审查程序。根据通知,各慈善机构应检查2019年1月至今的记录,对照政府提供的相关人员名单及有关公司,并参考媒体报道,检查捐赠名单中是否有...
关键词：自我审查 人员名单 慈善机构 媒体报道 可疑交易报告 捐赠 赃款 新加坡 
FATF标准下金融机构大额和可疑交易报告思考
《金融会计》2023年第4期70-73,共4页梁绥 
履行大额和可疑交易报告义务是反洗钱三大核心义务之一,其目的是追踪资金来源去向,监测和打击洗钱及上游犯罪。近年来,我国根据FATF(金融行动特别工作组)标准修订了相关法律,同时下发了一系列与之匹配且操作性强的反洗钱文件,但由于系...
关键词：FATF 大额交易 可疑交易 
反洗钱和反恐怖融资管理实践与思考被引量：1
《农业发展与金融》2022年第8期76-79,共4页代彬 侯丹阳 叶倩倩 
反洗钱和反恐怖融资管理(以下统称反洗钱)工作已经成为维护国家安全和金融稳定的重要保障,是推进国家治理体系和治理能力现代化的重要内容,是金融机构必须履行的责任和义务,是农发行高质量发展的重要支撑。农发行深入践行国家总体安全观...
关键词：反洗钱 洗钱风险 可疑交易报告 风险防控体系 金融稳定 风险为本 金融机构 大额交易 
房地产经纪业务洗钱风险及反洗钱监管探究
《当代金融家》2022年第8期152-153,共2页张昀 张菁华 
我国房地产经纪机构的大额交易和可疑交易报告工作仍处于起步阶段,仅有少部分机构了解并报送过相关报告。因此,持续推进房地产经纪行业大额和可疑交易报告机制势在必行。
关键词：房地产经纪 可疑交易报告 洗钱风险 反洗钱监管 大额交易 持续推进 起步阶段 
洗钱风险防范对策
《当代金融家》2022年第7期142-143,共2页毕聪 魏景茹 
洗钱犯罪领域的多样化、复杂化是导致可疑资金监测难度较大的一个重要因素。金融,是国家的命脉,也是预防和打击洗钱犯罪的重点领域。人民银行依托反洗钱调查手段协助挖掘显性“浮财”和隐形“暗财”,从全国近年来金融机构报送的可疑交...
关键词：人民银行 洗钱风险 金融机构 可疑交易报告 资金监测 洗钱犯罪 反洗钱调查 
金融机构可疑交易报告质量提升探讨——基于美国《2021财年国防授权法案》的经验借鉴
《中国集体经济》2022年第7期106-107,118,共3页吴其珅 
目前,各金融机构反洗钱工作者对于可疑交易报告(SAR)的撰写大多基于机构自身监测系统最基础的反馈汇总,或是依据监管机构发布规则开展的简单概括,质量普遍不高。然而,SAR能否发挥作用取决于质量而不是数量,而且数量的增加一般很难会伴...
关键词：反洗钱 可疑交易报告(SAR) 《2021财年国防授权法案》 报告质量 
大数据在反洗钱可疑交易报告中的应用探析
《现代金融导刊》2021年第12期30-35,共6页李姣 蔡宁伟 
可疑交易报送是金融机构履行反洗钱义务的重要职责之一,我国2016年末发布《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》(中国人民银行令[2016]第3号)后,金融机构向人民银行提交的重点可疑报告数量大幅降低,案例的有效性和移送侦查机关比...
关键词：反洗钱 可疑交易报告 大数据 客户身份识别 
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