商业银行基层机构案件防控面临的问题及对策  

作　　者：谭中令[1] 李芳[2] 

机构地区：[1]建设银行总行纪检监察部 [2]建设银行江西省分行

出　　处：《现代商业银行导刊》2014年第3期61-64,共4页Modern Commercial Bank Herald

摘　　要：国内商业银行大多采取层级管理模式，基层机构支撑着商业银行金融服务基础，是商业银行整个肌体中最活跃的细胞。由于商业银行基层机构多，人员占比大，与客户交往直接，操作风险管控环节密集，战为案件易发多发的区域。银行案件商接反映银行内控风险管控水平，往往与巨额资金相关联，社会关注度高，司法机关、监管部门以及商业银行自身都对银行案件严防死守，“案件防控抓基层”也成为银行案件防控工作的共识。

关 键 词：国内商业银行 银行案件 基层机构 防控 风险管控 管理模式 金融服务 司法机关 

分 类 号：F832.33[经济管理—金融学]