反洗钱客户身份识别要求的国际比较研究——基于国际金融特别行动组“新40项建议”视角  

作　　者：中国人民银行盐城市中心支行课题组 吴从法[1] 

机构地区：[1]中国人民银行盐城市中心支行

出　　处：《金融纵横》2015年第3期19-24,共6页Financial Perspectives Journal

摘　　要：客户身份识别是预防洗钱犯罪的"第一道防线",是做好客户风险等级划分、可疑交易报告等一系列反洗钱工作的基础。本文通过对美国、澳大利亚、韩国等国家反洗钱客户身份识别制度的梳理,阐述了国际金融特别行动组(FATF)关于客户尽职调查要求的演进历程,分析比较了FATF"40项建议"与我国客户身份识别工作之间的关联性和差异性,并结合现状和分析结果提出相应建议。

关 键 词：客户身份识别 反洗钱 关联性 差异性 

分 类 号：F832[经济管理—金融学]