我国股票市场合格投资者认定标准改革——以自然人的认定标准为例  

作　　者：张异冉 

机构地区：[1]中国社会科学院法学研究所,北京100009

出　　处：《上海金融》2020年第5期16-23,共8页Shanghai Finance

基　　金：中国社会科学院国情调研重大项目“互联网金融风险的法律规制”(项目号:GQZD2020007)阶段性成果。

摘　　要：合格投资者是在股票发行的场合对投资者进行筛选的制度,与投资者适当性管理制度存在诸多方面的差异。近期的改革降低了认定自然人为合格投资者的严格程度,但仍存在标准中资产门槛数额简单划一与标准缺乏多样性的不足。建议参考成熟经验,基于提供更多规则选项、确保标准可操作性、维持适当合格投资者规模的原则,优化当前标准并增设新的标准。

关 键 词：合格投资者 非公开发行 投资者适当性 

分 类 号：D912.28[政治法律—民商法学]