法兴银行9500万美元反洗钱处罚案分析及启示  

Analysis and enlightenment of anti-money laundering penalty case of 95 million dollars of SOCIETE GENERALE

作　　者：许井荣[1] 

机构地区：[1]中国人民银行连云港市中心支行

出　　处：《中国信用卡》2019年第9期76-80,共5页China Credit Card

摘　　要：2018年11月18日,全球最大金融机构之一的法国兴业银行(SOCIETE GENERALE,SG)及其纽约分行(SOCIETE GENERALE,NEW YORK BRANCH,SGNY)(以下统称'法兴银行')继因违反合规制裁规定被美国司法部等五部门重罚13.4亿美元后,又因违反美国反洗钱法律法规,被美国纽约州金融服务局(DFS)处以9500万美元罚款,震惊国际金融界。

关 键 词：反洗钱 DFS 海外分支机构 法兴银行 可疑交易 合规管理 

分 类 号：F831.2[经济管理—金融学]