证券发行

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我国证券发行保荐跟投法律制度优化研究
《集美大学学报(哲社版)》2025年第2期38-47,101,共11页刘辉 吴俊雄 
在证券市场注册制改革的过程中,我国引入了韩国的保荐跟投制度。该制度基于激励相容理论,通过绑定保荐机构与投资者的利益来压实看门人责任,促使保荐机构在IPO过程中尽职尽责,有利于解决IPO定价过高、业绩变脸等问题。但是,目前我国的...
关键词：保荐跟投 保荐机构 看门人责任 
颇具法治匠心的专家型法官
《人民法治》2025年第4期14-14,共1页周艳 
近些年,涉及上市公司证券虚假陈述的案件数量日益增多,合理确定证券发行和交易中各参与主体的民事责任,可以说不仅关系到金融法治环境的构建,也关系到我们会计审计行业、资信评级、法律服务等多个行业的可持续发展。作为深耕证券领域的...
关键词：律师事务所 民事责任 裁判文书 会计师事务所 专家型 证券发行 资信评级 可持续发展 
同事心中的“主心骨”和“定盘星”
《人民法治》2025年第4期15-15,共1页吴银娇 
法官丁宇翔无疑是一位“天生的法律人”。他对法律的热爱并非停留在口头上,而是在日复一日的调研与实践中体现得淋漓尽致。他在工作中的每一次付出,都见证着他从一名普通法官成长为优秀金融法官的进阶历程,也诠释了司法工匠那种默默耕...
关键词：股东代表诉讼 虚假陈述 前置程序 个人信息保护 证券发行 协同合作 主心骨 中介机构 
资本市场应树立正确的融资观
《中国金融》2025年第1期46-48,共3页徐明 
资本市场在本质上是市场参与主体的投融资活动场所,主要表现为投融资双方的证券发行、上市、交易活动。其中,发行融资首当其冲,意义重大。在我国资本市场三十多年的发展历程中,发行融资始终是资本市场健康稳定可持续发展的关键环节。融...
关键词：投融资活动 资源配置 证券发行 融资 首要功能 资本 可持续发展的 发展历程 
全面注册制下证券发行审核机制的逻辑重校被引量：1
《甘肃政法大学学报》2024年第4期77-89,共13页王琦 
国家社会科学基金社科学术社团主题学术活动“公众公司的制度机理与立法范式研究”(23STA020)的阶段性研究成果
注册制改革意在减少监管机构对资本市场准入阶段的行政管控,建立以信息披露为中心的市场化证券发行体制.注册制与核准制分别对应信息披露和实质监管两种路径,二者之间的本质区别在于判断证券价值的主体不同,采用形式审查还是实质审查并...
关键词：注册制 核准制 双重审核 实质审查 自律监管 
证券发行视角下中介机构勤勉尽责义务的认定
《市场周刊》2024年第19期171-174,共4页卢龙新 
《中华人民共和国证券法》对于勤勉尽责义务进行了原则上的说明,但在具体内容上缺乏统一及明确的规范,且在司法实践中对虚假陈述行为的认定也存在差异。因此应当建立合理人标准、合理信赖标准、合理调查标准判断中介机构是否履行勤勉尽...
关键词：责任保险 侵权责任 立法构造 
118.48%利润靠虚增!思尔芯5年无缘首发申报,创下两项纪录
《投资有道》2024年第7期86-87,共2页李诺 
近日,上交所公告对原科创板拟上市公司上海思尔芯技术股份有限公司予以纪律处分。公司因在证券发行文件中编造重大虚假内容,涉及财务数据虚假记载,虚增利润总额幅度高达118.48%,被上交所予以5年内不接受其提交发行上市申请文件的处分,...
关键词：虚增利润 拟上市公司 证券发行 监管措施 财务数据 上交所 申请文件 发行上市 
法律秩序价值视角下的新《证券法》
《职工法律天地》2024年第4期47-49,共3页王瑾 
2020年3月1日,新修订的《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)开始施行.《证券法》的立法目的是规范证券发行和交易行为,保护投资者的合法权益,维护社会经济秩序和社会公共利益,促进社会主义市场经济的发展.
关键词：社会经济秩序 社会公共利益 立法目的 证券发行 《证券法》 保护投资者 交易行为 价值视角 
证监会:对IPO欺诈发行零容忍
《法人》2024年第3期65-66,共2页岳雷 
随着新证券法深入实施,资本市场监管日益强化。近日,证监会针对IPO市场欺诈发行行为祭出重拳,上海思尔芯技术股份有限公司(下称“思尔芯”)因在证券发行文件中编造重大虚假内容、虚增营业收入等严重违规行为,公司及其相关负责人合计被罚...
关键词：证券发行 资本市场监管 IPO市场 证监会 零容忍 欺诈发行 违规行为 营业收入 
从无到有 近代中国证券交易所的历史变迁
《中国收藏》2023年第12期114-117,共4页余庆生(文/图) 
证券交易所是商品经济发展的产物,它的诞生为解决证券更大规模的流通提供了集中的场所,也为通过证券发行融资创造了条件。世界上第一家股份公司——荷兰东印度公司于1602年成立,其发行了世界上第一张股票——荷兰东印度公司股票。发行...
关键词：证券交易所 发行股票 证券发行 荷兰东印度公司 股票交易所 东西方文明 阿姆斯特丹 资本 
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