证券犯罪

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场外配资的刑法介入:立场、根据与限度
《现代法学》2025年第2期34-48,共15页马文博 
国家社科基金重大项目“防范系统性风险与健全金融稳定长效法律机制研究”(23&ZD158)。
随着场外配资涉刑案件不断涌现,刑法介入其中的正当性与合理限度亟待理论说明。从金融监管角度看,场外配资由于未满足特许要求而被否定,但该评价的后果论证并不充分。场外配资屡禁不止的现状及由此产生的诉争,促成纠纷解决视角下区分效...
关键词：场外配资 民行刑衔接 非法经营罪 证券犯罪 系统性金融风险 
论证券犯罪领域“行政性认定”的证据属性——以内幕交易刑事案件为例
《证券市场导报》2025年第3期24-33,57,共11页方锁柱 林喜芬 
“行政性认定”被常态化运用于内幕交易刑事案件中,但其作为刑事证据的正当性和合法性历来存有争议。正当性争议体现在,“行政性认定”的行业权威属性会对司法判断产生潜在影响,存在不当侵犯法官裁判权的风险。基于法官对证券期货行业...
关键词：证券犯罪 行政性认定 内幕交易 专门性问题 证据种类 
论中美证券市场内幕交易的罪与罚——以美国高盛独董入狱与中国证监会36亿罚单为视角
《中国证券期货》2024年第5期67-74,共8页郭丹 汪蕴青 
在资本市场中不正当利用信息时间差以趋利减损的内幕交易行为,侵蚀了资本市场的公平、公正、公开三原则,扰乱了资本市场运作的正常秩序,是各国证券监管机构重点打击的对象。本文从两个影响巨大的内幕交易案出发,探讨中美两国规制内幕交...
关键词：证券市场 内幕交易 证监会 行政处罚 证券犯罪 
面对“新问题”不用“旧措施” 专访中央财经大学预防金融证券犯罪研究所所长郭华
《法人》2024年第7期68-70,共3页王茜 
6月14日,国家金融监督管理总局(下称“金融监管总局”)公开第六批重大违法违规股东名单。据了解,本次公布的股东的违法违规行为主要包括:入股资金来源不符合监管规定;违规代持银行保险机构股权;隐瞒关联关系、一致行动关系;存在涉黑涉...
关键词：金融监督管理 监管总局 监管规定 证券犯罪 一致行动 犯罪行为 保险机构 中央财经大学 
制造业上市公司证券犯罪行为生成解析——以经济过度金融化为视角
《中国人民警察大学学报》2024年第6期11-16,共6页牛惊雷 付立柱 
近年来,涉案上市公司中制造业上市公司占比持续在行业中居首,且涉及证券犯罪居多,已成为中国证监会、公安部、最高检和最高法联合打击的重点。证券犯罪行为与经济金融化趋势密切相关,深入分析经济金融化所带来的社会结构变化是精准把握...
关键词：金融化 资本积累 证券犯罪 制造业上市公司 
跨境证券犯罪管辖的理论辨析与制度构建
《山西师大学报（社会科学版）》2024年第3期14-23,共10页庞一然 吴春妹 
国家检察官学院科研基金资助项目(GJY2022C03)。
以交易地作为跨境证券犯罪管辖地的“主场原则说”,忽视对于违反证券行政管理规范责任与证券欺诈行为责任的类型区分,对跨境证券犯罪的社会危害性评价并不完整,同时混淆立法管辖权与司法管辖权的界分,故需要重新辨析其作为确定跨境证券...
关键词：跨境证券犯罪 立法管辖权 司法管辖权 主场原则说 
证券犯罪适用刑法从业禁止分析
《天津法学》2024年第1期95-103,共9页张莹 宋慧 
国家社科基金项目“检察案例指导制度的理论创新与实务提升”的阶段性成果,项目编号:21FXB011。
随着证券犯罪相关罪名越发丰富,对应的刑罚也需要进化,但以自由刑和财产刑结合的主流判决模式聚焦人身与财产的惩罚,难以防范社会总福利损失大、从业者重复犯罪便利等风险。《刑法修正案(九)》将从业禁止制度写入《刑法》,为制裁和预防...
关键词：证券犯罪 从业禁止 市场禁入 
刑事从业禁止制度在证券犯罪中可适用性分析——以宁某内幕交易案为切入点
《法学（汉斯）》2023年第6期5228-5236,共9页谢淼 
证券行业是国家市场经济的重要领域,对于国家金融安全造成严重危害和巨大威胁。刑事职业禁止与证券犯罪之间存在人为隔阂,在目前司法实务中刑事从业禁止制度极少适用于证券犯罪,在全国范围内有且仅有一例。刑事从业禁止制度与证券法规...
关键词：证券犯罪 刑事从业禁止 可适用性 实证分析 
论区块链技术下ICO行为及代币的刑法规制
《海峡法学》2023年第3期90-100,共11页李雪健 叶强 
2018年国家社会科学基金青年项目“我国预防刑法的法治限度研究”(项目编号:18CFX043)。
ICO行为是基于区块链技术基础上以发行虚拟代币换取投资的新型融资工具,存在信息不对称、资本配置失调、底层技术风险等系统性金融风险。一旦风险实现,该行为引发的损害结果严重且具有公共性。针对ICO行为及代币,前置法缺乏明确规定且...
关键词：区块链技术 ICO 代币 非法集资 证券犯罪 
证券黑灰产业链治理的模式转型及其路径展开
《警学研究》2023年第3期59-72,共14页陈俊秀 夏杉青 
福建省法学会重点项目“网络黑灰产上游行为的刑法规制研究”研究成果,项目编号:FLS2021A07。
当前我国证券领域违法犯罪呈现明显的分工组件化、内外勾连性、行为隐蔽性特征,传统的事后回应型黑灰产治理模式稍显力有不逮。证券黑灰产业链种类繁多,可以类型化为推广引流型、物料供应型、技术支持型和资金清洗型。司法实践中证券黑...
关键词：证券犯罪 黑灰产业链 模式转型 多元复合治理模式 
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