证券经营机构

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中国证监会股票发行审核委员会条例
《新法规月刊》1999年第12期25-27,共3页
第一章 总则 第一条 为了保证股票发行审核工作的公开、公平、公正,提高发行审核工作的质量和透明度,根据《中华人民共和国证券法》第十四条的规定,制定本条例。 第二条 中国证券监督管理委员会设立股票发行审核委员会(以下简称:发审委)...
关键词：中国证券监督管理委员会 发行审核 中国证监会 股票发行 申请单 《中华人民共和国证券法》 审核工作 审委会 证券经营机构 审核意见 
证券、期货投资咨询管理暂行办法
《新法规月刊》1998年第10期18-22,共5页
第一章 总则 第一条 为了加强对证券、期货投资咨询活动的管理,保障投资者的合法权益和社会公共利益,制定本办法。 第二条 在中华人民共和国境内从事证券、期货投资咨询业务,必须遵守本办法。 本办法所称证券、期货投资咨询,是指从事证...
关键词：期货投资 中国证监会 证券经营机构 咨询机构 咨询业务 从业资格 咨询管理 咨询人员 咨询服务 期货经纪机构 
关于加强证券投资基金监管有关问题的通知
《新法规月刊》1998年第12期27-28,共2页
各省、自治区、直辖市、计划单列市证管办(证监会),上海、深圳证券交易所,各基金管理公司,各基金托管人,有关证券经营机构: 为进一步规范证券投资基金(以下简称基金)运作,维护基金投资人的合法权益,保证基金试点工作的顺利进行,根据《...
关键词：基金管理公司 证券投资基金 基金托管人 基金监管 有关问题 证券经营机构 中国证监会 高级管理人员 《暂行办法》 发起人 
最高人民法院关于冻结、划拨证券或期货交易所证券登记结算机构、证券经营或期货经纪机构清算帐户资金等问题的通知
《新法规月刊》1998年第5期9-9,共1页
各省、自治区、直辖市高级人民法院,解放军军事法院: 为了维护证券、期货币场的正常交易秩序,现对人民法院在财产保全或执行生效法律文书过程中,冻结、划拨证券或期货交易所、证券登记结算机构、证券经营或期货经纪机构清算帐户清算资...
关键词：期货经纪机构 清算帐户 期货交易所 证券经营机构 证券交易所 最高人民法院 高级人民法院 清算资金 财产保全 投资者 
可转换公司债券管理暂行办法
《新法规月刊》1997年第9期25-28,共4页
第一章 总则 第一条 为了加强对可转换公司债券的管理,规范可转换公司债券的发行、上市、转换股份及其相关活动,保护当事人合法权益,制定本办法。 第二条 本办法适用于中华人民共和国境内符合本办法规定的上市公司和重点国有企业(以下...
关键词：公司债券的发行 可转换公司 债券管理 中国证监会 上市公司 证券交易所 重点国有企业 转股价格 证券经营机构 说明书 
证券经营机构证券自营业务管理办法
《新法规月刊》1997年第1期21-25,共5页
第一章 总则 第一条 为规范证券经营机构证券自营业务行为,维护证券市场秩序,保护投资者合法权益,根据国家有关法律和法规制定本办法。 第二条 证券经营机构从事证券自营业务,应当遵守本办法以及证券交易所、证券登记和清算机构的业务...
关键词：证券经营机构 自营业务 中国证券监督管理委员会 业务资格 资格证书 业务管理 营运资金 证券业务 上市公司 证券交易所 
境内及境外证券经营机构从事外资股业务资格管理暂行规定
《新法规月刊》1997年第1期25-28,共4页
第一章 总则 第一条 为规范境内、境外证券经营机构从事外资股业务活动,保护投资者合法权益,根据国家有关法律和法规,制定本规定。 第二条 境内、境外证券经营机构从事外资股业务,应当依据本规定,取得中国证券监督管理委员会(以下简称...
关键词：外资股 境外证券 证券经营机构 业务资格 资格证书 股票承销 证监会 证券业务 专业人员 主承销商 
证券经营机构股票承销业务管理办法
《新法规月刊》1996年第8期27-31,共5页
第一章 总则 第一条 为规范证券经营机构股票承销业务活动,贯彻稳健经营原则,保护投资者的合法权益,根据国家有关法律和法规制定本办法。 第二条 证券经营机械应当依照本办法从事股票承销业务及其相关业务活动。 第三条 中国证券监督管...
关键词：证券经营机构 股票承销 主承销商 业务管理 业务资格 资格证书 证监会 营运资金 证券业务 承销协议 
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