证券市场监管

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证券市场与公司社会责任被引量：1
《证券法苑》2018年第1期16-21,共6页郭锐 
谢谢主办方的邀请,很荣幸参加上证法治论坛。谢谢主办方和王利明教授的信任,让我今天有机会在这样一个非常重要的场合来做一个关于证券市场与公司社会责任的报告。在座的各位或在证券监管方面实践经验丰富,或在学术领域造诣精深,报告不...
关键词：公司社会责任 监管者 管理层 公司法 证券市场监管 股东积极主义 劳动立法 股东中心主义 弗里德曼 利益相关人理论 社会责任投资基金 勤勉义务 默认条款 慷他人之慨 股东权利 
证券法上的安全港及其制度价值——以前瞻性信息披露为例被引量：11
《证券法苑》2014年第3期131-166,共36页魏俊 
美国法上的"安全港"制度本质上是一种豁免安排,但又与一般意义上的法律豁免制度相区别,是一种动态的、较具确定性的、非排他的豁免,同时又有其独特的适用理念。我国针对前瞻性信息披露的监管虽含免责规定,却与美国法上的"安全港"制度相...
关键词：安全港 前瞻性信息披露 制度移植 证券市场监管 制度价值 
试论电子化交易环境下的证券市场监管——以证券交易所市场监察为视角被引量：5
《证券法苑》2013年第1期315-341,共27页李响玲 
信息化的社会,电子交易平台迅猛发展,网上证券交易快速推广,证券交易技术日新月异。证券交易电子化的深入发展,不仅改变了证券交易所的竞争格局,也推动交易所监管技术的发展和监管模式的变革,同时使证券交易安全维护和风险防范任务加重...
关键词：电子化 证券交易 市场监管 市场监察 
证券市场监管与投资银行的诚信规范被引量：1
《证券法苑》2012年第2期230-249,共20页何朝丹 
诚信是证券市场监管的一项重要目标,投资银行作为证券市场最重要的中介机构,投资银行的诚信规范对于提高证券市场诚信度发挥着关键的作用。目前,在我国证券发行保荐制下,监管机构对于保荐机构和保荐代表人所采取的诚信监管措施虽然取得...
关键词：诚信 证券监管 投资银行 保荐制 
证券监管机构行政执法权行使的理论剖析——以证券市场的现实为背景被引量：1
《证券法苑》2011年第2期968-981,共14页陈儒丹 
证券市场失灵为国家监管权力介入市场的运行提供了理论上的依据,而且由于证券产品的特性导致了证券市场比一般商品市场有着更大的不稳定性,为各种证券违法行为的大量出现提供了条件。为此,证券市场的监管制度设计要有别于其他领域的经...
关键词：证券市场监管 经济管制 证券执法 监管措施 
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