资本市场监管

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资本市场监管如何“长牙带刺”
《中国经济周刊》2024年第10期84-85,共2页孙庭阳 
今年4月12日,资本市场新“国九条”发布,强调必须全面加强监管、有效防范化解风险,确保监管“长牙带刺”、有棱有角。同一天,证监会主席吴清接受专访时表示,将构建全方位、立体化资本市场监管体系。交易监管要促进公平高效,规范各类主...
关键词：资本市场监管 扰乱市场 交易行为 交易监管 市场监管体系 化解风险 立体化 加强监管 
资本市场监管如何“长牙带刺”
《财新周刊》2024年第16期5-5,共1页
如何在规范的基础上实现高质量发展,就成为新“国九条”要破解的核心课题。资本市场将进入全面加强监管的新阶段。近日,国务院发布《关于加强监管防范风险推动资本市场高质量发展的若干意见》(共分九部分,下称新“国九条”)。如文件名所...
关键词：防范风险 机构监管 资本市场监管 交易监管 上市公司 持续监管 发行上市 证券基金 
论投资者感知视角下的内幕交易执法辨析——基于2018年至2021年行政处罚视角
《清华金融评论》2022年第5期75-80,共6页王宏宇 
内幕交易的监管实质是通过对违法者的惩处,维护市场经济证券交易的公开竞争规则。本文提出,应建立起以提升投资者感知度为重点的执法路径,通过规范执法基准、公开执法标准、转型执法结构、创新宣传方式等提升投资者对证监会内幕交易执...
关键词：证券交易 资本市场监管 内幕交易 行政处罚 规制效果 零容忍 竞争规则 以人民为中心 
注册制下完善A股分拆上市对策研究被引量：3
《西南金融》2020年第4期55-64,共10页王佳 
2017年中国博士后科学基金面上资助项目(项目批准号:2017M621519)。
分拆上市作为证券市场优化资源配置和促进市场化并购重组的重要手段,在境外市场被广泛运用,但A股市场的分拆案例相对较少。2019年12月,证监会发布了《上市公司分拆所属子公司境内上市试点若干规定》(以下简称《若干规定》),为引导和规...
关键词：注册制 分拆上市 并购重组 关联交易 上市公司 母子公司 信息披露 公司治理 发行上市 新三板改革 投资者权益保护 资本市场监管 
监管科技的运用与制度完善——基于信息型操纵视角被引量：3
《西南金融》2020年第3期49-58,共10页郭艳芳 
厦门大学田野调查基金项目“上市公司敌意收购的多元化纠纷解决机制研究”(2018GF021);国家社会科学基金项目“新发展理念下中国金融机构社会责任立法问题研究”(编号:17BFX009)阶段性成果。
信息型操纵是证券市场潜在风险的引爆点,行为要件认定难、监管方式滞后、法律规则不完善是造成信息型操纵监管的困境。而监管科技作为一种有效的监管工具,在提供技术条件、指明监管方式创新方向、转变传统监管思维等方面具有应对信息型...
关键词：监管科技 信息型操纵 市场操纵 内幕交易 大数据 人工智能 数据分析 信息披露 技术风险 操作风险 安全性风险 投资者保护 资本市场监管 
沪港通交易机制下资本市场监管问题研究——以唐某博及其团伙跨境操纵市场案为例被引量：3
《金融教育研究》2018年第4期46-52,共7页饶曦 黄荔佳 
沪港通的运行是我国在促进资本流动和扩大投资渠道方面的一大进步,但在飞速进步的同时,监管的弊端也逐步暴露出来。通过分析唐某博及其团伙利用沪港通操纵市场一案,探讨了沪港通交易机制下内地和香港合作监管中存在的监管不严、执法漏...
关键词：沪港通 跨境资本 资本市场监管 
“明天系”20年
《中国经济周刊》2017年第6期16-23,88,共8页刘照普 李永华 
从1996年出击资本市场,20年时间已过,肖建华如何一手搭建了神秘的"明天系"?分析和反思"明天系"这一公司案例,对于当前和未来的中国资本市场监管和完善,又有什么借鉴意义和现实价值?
关键词：资本市场监管 肖建华 证券上市 金融股 西水 太平洋证券 资本大鳄 生命人寿 上海证券交易所 龙薇 
新三板市场困境摆脱及其交易机制改善被引量：13
《改革》2017年第3期150-159,共10页吴勇 权威 
2016年江苏省哲学社会科学基金项目"江苏省中小企业在新三板市场融资效率研究"(批准号:16EYB008)
新三板市场是我国多层次资本市场的重要组成部分。我国新三板市场建设取得了一定成绩,但也面临着准入门槛低、流动性不足、交易机制不完善、转板机制不健全、信息披露不充分等问题。在新三板市场发展过程中,政府应当提供企业挂牌上市前...
关键词：新三板市场发展 新三板交易机制 资本市场监管 
量化投资和高频交易:风险、挑战及监管被引量：31
《南方金融》2016年第10期84-89,共6页彭志 
量化投资和高频交易在改善市场流动性的同时,也可能带来较大的市场风险。2013年光大证券"乌龙指"事件就是一个典型案例。量化投资和高频交易蕴含着较高的技术风险、策略模型风险和操作风险,对交易所的订单处理能力、资本市场的稳定性及...
关键词：金融市场创新 资本市场监管 程序化交易 算法交易 光大证券“乌龙指”事件 
交易效率视角下的资本市场监管转型研究
《当代经济》2015年第17期30-31,共2页李国英 李为 刘明 
广西哲学社会科学规划项目"实现广西经济跨越式发展的资本市场监管转型研究"(项目编号:13FJL001);广西高校科学技术研究项目"促进广西北部湾经济区资本市场发展的监管转型研究"(项目编号:LX2014652)
从交易效率视角来看,核准制下监管的规制成本较高是制约资本市场发展的一个重要因素,因此有必要向注册制转型,通过赋予企业拥有筹集资本的天然权力、坚持以披露为准、依法治市和事中事后的监管机制,来降低资本市场的制度性成本,达到提...
关键词：交易效率 资本市场 监管转型 
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