自律规则

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保险代理人分级迈入发展新篇章
《金融博览》2024年第8期64-67,共4页汪铃依 完颜瑞云 
3月13日,为进一步提升保险销售从业人员专业能力、规范人身保险产品销售行为,中国保险行业协会下发了《保险销售从业人员销售能力资质等级标准(人身保险方向)(征求意见稿)》(以下简称《等级标准》)、《保险销售从业人员销售能力资质等...
关键词：人身保险 征求意见稿 保险代理人 产品销售 保险行业协会 《大纲》 自律规则 等级标准 
声音
《山东国资》2024年第4期9-9,共1页
新“国九条”坚持系统思维、远近结合、综合施策,与证监会会同相关方面组织实施的落实安排,将共同形成“1+N”政策体系。“1”就是《意见》本身,“N”就是若干配套制度规则。上个月,我们已经发布了严把发行上市准入关、加强上市公司持...
关键词：配套政策 改革举措 上市公司 自律规则 配套制度 发行上市 持续监管 系统思维 
证券自律规则效力的司法审查
《特区经济》2024年第1期49-52,共4页李志君 
辽宁省社科规划基金一般项目“证券自律组织自律监管的正当程序问题研究”(L14BFX012)。
证券自律规则无论系行政规则属性抑或民事规则属性,司法实践中都绕不开对其效力的审查。司法审查存在宪法、行政法、民商法多个维度,基于自律规则的不同属性,司法审查可能采取行政诉讼或民事诉讼的方式。基于专业尊重的考量,司法审查应...
关键词：证券自律规则 司法审查 法律效力 穷尽救济 
我所发布债券业务自律规则 平稳有序做好企业债券发行审核承接工作
《深交所》2023年第10期4-5,共2页
为贯彻落实党中央、国务院关于机构改革的决策部署,认真落实中国证监会《关于深化债券注册制改革的指导意见》相关要求,稳妥有序做好企业债券发行审核职责划转工作衔接,10月20日,我所发布《深圳证券交易所公司债券发行上市审核规则(202...
关键词：企业债券发行 深圳证券交易所 公司债券 自律规则 上市审核 业务规则 中国证监会 申请文件 
协会私募新规要点解读及实施观察
《中国风险投资》2023年第3期40-46,共7页郭卫锋 唐入川 
近期,基金业协会发布《私募证券投资基金运作指引》(征求意见稿)向社会公开征求意见。基金业协会“扶优限劣”的方向,毋庸置疑。出台的自律规则对行业规范发展发挥了积极的作用,对于市场也起到了较强的警示作用。但是,部分规则的变化也...
关键词：扶优限劣 征求意见稿 私募证券投资基金 自律规则 警示作用 基金业协会 行业规范 积极的作用 
私募条例终出台
《财新周刊》2023年第28期40-45,共6页岳跃 
作为行政法规的《私募投资基金监督管理条例》以监管原则和框架为主,具体细节落实还有待监管部门进一步完善部门规章、规范性文件和自律规则,酿十年之久的《私募投资基金监督管理条例》(下称《条例》),终于在2023年7月9日发布,并将于9月...
关键词：监督管理条例 私募投资基金 部门规章 监管原则 自律规则 规范性文件 《条例》 
关于完善相关制度、助力债务融资工具健康发展的思考
《金融市场研究》2022年第12期17-25,共9页雷继平 王巍 
银行间市场是债券市场的重要组成部分,交易商协会的自律规则是银行间债券市场的重要法律渊源。本文认为,完善银行间债券市场制度的方向,应当包括细化自律规则、完善中介机构“看门人”责任的边界;推动落实现有受托管理人制度,为受托管...
关键词：债务融资工具 制度完善 自律规则 
新闻聚焦
《金融市场研究》2022年第6期129-130,共2页
《期货和衍生品法》出台4月20日,十三届全国人大常委会第三十四次会议审议并表决通过《中华人民共和国期货和衍生品法》(简称《期货和衍生品法》),自2022年8月1日起施行。点评:长期以来,我国期货市场主要依靠国务院制定的《期货交易管...
关键词：部门规章 司法解释 衍生品市场 自律规则 规范性文件 期货 
期货公司资产管理业务信用报告的规则构建——基于对期货业协会自律管理的研究
《投资者》2022年第1期19-29,共11页傅福兴 朱力 
当前我国期货公司资产管理业务发展迅速,但相应的规范制度尚待完善。基于我国期货市场“五位一体”的监管体系,参考国际期货市场自律管理的模式,在我国,由期货业协会以自律规则的形式构建针对期货公司资产管理业务的信用报告制度是恰当...
关键词：期货公司 资产管理业务 期货业协会 自律规则 信用报告 
声音
《金融博览》2021年第24期8-8,共1页
"《期货和衍生品法》通过一读和二读,有望在2022年三读后正式发布。要以《期货法》立法框架和原则为指导,推动完善部门规章、自律规则等制度体系,不断夯实期货市场法治建设基础,提升依法治市能力和水平。"——中国证监会副主席方星海在...
关键词：期货市场 国际期货 立法框架 中国证监会 自律规则 能力和水平 部门规章 依法治市 
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