自律监管工作

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深圳证券交易所2014年大事记
《深交所》2015年第1期3-7,共5页
一月 1月13日，我所发布《深圳证券交易所2013年度自律监管工作报告》。从监管执法、规则建设、监管转型、调整优化监管服务等方面总结梳理2013年度自律监管主要工作。
关键词：深圳证券交易所 自律监管工作 大事记 监管执法 调整优化 
业务主管部门自律监管工作现状及对策
《现代金融》2008年第12期35-35,共1页陆靖 贾永红 
近年来．各级行按照内控建设的总体要求．在促进业务经营快速发展的同时．逐渐将业务部门自律监管工作摆上了位置．多数业务主管部门能按照自律监管的工作程序、监管频率和内容要求开展工作，监管工作的规范化程度较前几年有所提高。但...
关键词：自律监管工作 业务主管部门 现状 工作程序 业务部门 业务经营 内控建设 内容要求 
应规范检查自律监管工作
《现代金融》2008年第6期47-47,共1页张艳和 
为规避经营风险，保障经营成果。上级行或本行后台监管部门经常会派出各种形式的检查组赴所辖网点进行检查或自律监管。但如果各种检查过多过频，将会给被查行增加负担，况且检查组成员本身的业务素质也是参差不齐。为此建议：一是上级...
关键词：自律监管工作 检查人员 经营风险 经营成果 监管部门 业务素质 上岗考试 素质定位 
资产评估行业自律监管工作取得明显成效
《中国资产评估》2007年第6期18-18,共1页中坚 
中国资产评估协会继续单独设立3年多来．在财政部党组的领导和关怀下．在财政部企业司的指导和支持下．在国资委、证监会、银监会、审计署等部门的支持和帮助下．中评协和地方协会不断摸索．上下联动，共同努力．针对评估行业的实际情...
关键词：自律监管工作 资产评估行业 中国资产评估协会 监管理念 监管重点 财政部 国资委 证监会 
如何防范网银业务风险
《现代金融》2006年第12期46-46,共1页周同仁 
一、提高员工防范法律风险、操作风险、道德风险意识，加强对员工网银业务知识的培训，严格按照《中国农业银行电子银行业务操作规程》办理网上银行业务。二、加强网上银行业务的自律监管工作，进一步规范员工的操作和管理行为，防范员...
关键词：网上银行业务 业务风险 操作风险 业务操作规程 中国农业银行 自律监管工作 事业单位法人 企业客户 
关于强化业务主管部门自律监管工作的思考
《现代金融》2006年第12期36-36,共1页朱江 窦曙阳 
关键词：业务主管部门 自律监管工作 农业银行 内部控制 相互制约 实施过程 
山西省财政厅领导关心支持省注册会计师行业发展
《会计之友》2006年第01A期95-95,共1页
2005年11月30日-12月5日，山西省财政厅党组成员、总会计师武涛同志率山西省注册会计师管理中心书记张希信、部门负责人付刚等同志前往湖南进行行业党建及行业自律监管工作的调研。
关键词：山西省财政厅 注册会计师 行业发展 领导 自律监管工作 部门负责人 管理中心 总会计师 同志 书记 
自律监管职能只能加强不能削弱
《安徽农村金融》2005年第7期75-75,共1页吕养秀 
农行一级法人领导下的总、分行两级审计派驻制的实施，使一级分行以下的审计监督与业务经营相互分离的格局已经初步形成。审计体制的这一改革，对提高监控能力，确保内审体制的有效性、独立性、权威性和超脱性起到了应有的作用。笔者认...
关键词：监管职能 自律监管工作 审计体制改革 一级法人 业务经营 审计监督 一级分行 监控能力 内审体制 派驻制 权威性 基层行 农行 格局 内部 
浅谈对农业银行业务部门自律监管工作的“精细化”管理
《金融经济（银川）》2005年第3期19-20,共2页周巨涛 
业务部门自律监管工作(以下简称监管检查)是银行内控管理的重要组成部分；是各业务部门的一项最基本、最重要的职责。做好业务部门自律监管工作对加强经营管理、规避经营管理风险、防范经济案件，提高综合经营管理水平具有十分重要的意...
关键词：自律监管工作 业务部门 精细化 中国农业银行 重要组成部分 经营管理风险 经营管理水平 2000年 2003年 内控管理 经济案件 工作指导 实施细则 宁夏分行 职责 出台 总行 印发 
完善银行内部审计工作的思考
《现代金融》2004年第8期32-32,共1页王飞舟 
目前，银行的内部审计工作主要是通过对经营成果真实性的审计监督，落实经营责任制，促进国有资产保值增值目标的实现；通过对经营业务的内控状况检查评估，揭露失控或薄弱环节，促进内控规章制度完善，防范经营风险；通过对业务部门自...
关键词：银行 内部审计工作 内控 经营成果 保证业务 防范经营风险 自律监管工作 规章制度 检查评估 方向 
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