内控案防

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内控案防视角下基层商业银行操作风险应对研究被引量：1
《财经界》2020年第29期71-72,共2页张又文 
近年来因操作风险导致的基层商业银行网点金融案件频发、涉案金额巨大,引起了社会各界的广泛关注。如何有效管理操作风险,使基层内控案防工作落到实处,是商业银行一直以来的聚焦点。本文提出双优双借双整合的模式,旨在改善操作风险管理...
关键词：内部案防 操作风险 操作风险管理 
对做好网点内控案防工作的几点思考
《中国城市金融》2019年第8期76-76,共1页顾立元 焦首溶 
本文就如何立足基层网点做好内控案防工作谈几点思考:案防管理要责任强。基层网点作为案防工作最后一公里,是各项案防工作要求的执行者和落实者,网点负责人作为本级机构的案防管理第一责任人,要做好本部门的内控案防管理工作,以身作则...
关键词：基层网点 内控案防 第一责任人 管理工作 检查工作 最后一公里 规章制度 以身作则 
关于基层行强化员工常态化监督的思考
《中国城市金融》2019年第7期77-77,共1页韩继昌 
针对当前党风廉政建设和内控案防工作形势,基层行要建立完善“同级监督、对下监督、日常监督、长期监督”相结合的“大监督”管理体系,教育员工提高思想认识和行为自觉,积极遵守和执行各项规定,自觉抵制各类不良风气和腐朽思想的侵蚀,...
关键词：同级监督 常态化 基层行 员工 党风廉政建设 内控案防 日常监督 管理体系 
回归本源 夯实根基——中国工商银行内控合规“固本强化年”活动巡礼
《中国城市金融》2018年第11期12-22,共11页本刊编辑部 
2018年是工商银行合规文化建设五年规划的第三年。北京分行秉承着“一年一个主题，一年一个台阶”的总体方针，在长期高度重视合规文化宣教的背景下，借助“固本强化年”主题活动，以提高思想防线来守住案防底线，扎实推进合规理念向经...
关键词：中国工商银行 内控案防 实根 本源 回归 五年规划 文化建设 北京分行 
加强基层银行内控案防工作的措施
《现代金融》2018年第9期44-45,共2页吴春锋 
当前,金融监管部门对银行业的"强监管"、"严监管"已成为常态。面临既强又严的外部监管,基层银行内控案防工作仍然存在诸多薄弱环节和风险点,内部尽职监督不到位、问题揭示不到位、整改追责不到位依然突出,尤其是信用风险、案件风险、员...
关键词：内控案防 基层银行 金融监管部门 外部监管 信用风险 违规行为 问题提出 风险点 
关于商业银行违规积分应用的实证分析与思考被引量：1
《金融言行（杭州金融研修学院学报）》2017年第9期39-43,共5页贾波 章虹芳 
对于风险隐患、管理漏洞，及早发现、及时纠正，让咬耳扯袖、红脸出汗成为风险防范的常态，让见微知著，防患未然成为内控案防的习惯，是摆在银行面前的一项重任。为此，笔者对某商业银行违规积分工具应用及成效情况进行了总结评估，对...
关键词：商业银行 实证分析 积分 违规 应用 风险隐患 内控案防 操作风险 
四个到位促进国际业务内控案防建设
《中国城市金融》2017年第9期73-73,共1页贾伟 
融资业务监管到位。一是耍定期组织开展国际贸易融资业务的专项检查，重点防范操作风险和信用风险。通过现场和非现场检查的方式，从业务的合规性、完整性等多方面入手，对已发生的贸易融资业务进行全面检查，对发现的问题分析整改，达...
关键词：国际业务 内控案防 国际贸易融资业务 非现场检查 专项检查 违规行为 有效防范 业务监管 
农业银行淮安城南支行:多措并举推进网点内控建设
《现代金融》2017年第8期56-56,共1页皮鹏 
一要健全内控案防管理机制。按照内控管理要求，严格落实日常内控管理的规定动作，充分利用风险控制平台，及时通报监控发现的主要问题或风险，坚持内控案防高压态势。二要开展全面风险排查。持续采取单位白查、常规检查、突击检查、专...
关键词：内控建设 网点 风险控制 内控案防 内控管理 常规检查 管理机制 规定动作 
进一步提升运行管理专业四项服务能力的思考
《中国城市金融》2017年第4期71-71,共1页汪志勇 
一、进一步提升运营风险分级管理能力。网点运营风险分级已战为各行风险管理和内控案防的重要工具之一，在全行操作风险管理中发挥着重要作用。一是深入落实网点风险分级结果运用。将分级结果与运管号业评价、管理人员晋升、支行网点内...
关键词：管理专业 服务能力 操作风险管理 运行 运营风险 内控评价 管理能力 内控案防 
三大措施提升《员工违规行为处理规定》学习成效
《中国城市金融》2017年第4期73-73,共1页黄伟晨 
一、丰富学习形式，提升学习效果。一是支行班子带头学。利用每周的行长办公会组织班子成员深入学习，充分发挥好支行班子的表率作用，当好内控案防的火车头。二是关键人员重点学。各部门网点负责人、业务经理在专业会议上进行集中学习...
关键词：学习成效 违规行为 员工 学习形式 学习效果 班子成员 表率作用 内控案防 
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