境外证券

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境外证券经纪商客户管理责任的制度与实践——以美国制度为代表被引量：1
《证券法苑》2017年第5期101-121,共21页张彬 
证券经纪商客户管理责任是一项新型责任,其主要功能在于确保经纪商作为客户证券交易组织者与证券监管机构展开合作,对各类证券违法交易行为进行调查与防范。该责任的主要内容是要求经纪商对客户进行背景调查并做好内部合规管理,当发现...
关键词：客户管理责任 可疑交易 合规管理 
境外证券立法动态与发展趋势研究被引量：1
《证券法苑》2012年第1期441-461,共21页段涛 李秀娟 郭上上 张思思 李京 季铭 关梦珠 方哲 
肇始于2007年的金融危机使各国重新审视各自既有的证券立法和监管体系,一系列重要的改革法案相继颁布。从境外证券立法动态来看,证券监管模式有向目标型监管转变的趋势,各国证券立法均在加强对系统性风险的防范和治理,进一步强化投资者...
关键词：金融监管模式 系统性风险 投资者保护 信息披露 国际合作 
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