跨境监管

作品数：121被引量：251H指数：9
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新《证券法》下跨境证券监管制度的完善
《证券法苑》2020年第3期428-451,共24页于萍 
新《证券法》在跨境证券监管立法方面迈出了重要一步,初步构建起了我国跨境证券监管制度的总体框架。然而,目前的跨境证券监管制度在实际适用时仍面临着诸如域外适用边界不够明确、如何解决我国证券市场对外开放模式下的具体跨境监管难...
关键词：域外适用 跨境监管 执法协作 
上市公司境外业务会计监管研究被引量：2
《证券法苑》2019年第2期170-189,共20页杨才表 王玮 洪烨灵 傅浩 
在当前经济金融全球一体化的背景下,中国上市公司"走出去"步伐明显加快,上市公司来自境外业务的收入、利润占比逐年上升。但同时,以雅百特等为代表的个别上市公司利用境外业务进行会计舞弊的问题也开始显现。面对现行上市公司境外会计...
关键词：境外业务 会计监管 跨境监管 
跨境监管合作原则最终报告被引量：1
《证券法苑》2014年第3期465-513,共49页杜涛 
上海证券交易所联合研究计划课题成果之一
第一章概要当前的金融危机使各国证券监管者加强了这样一种认识,即高效而有效的市场要求证券及其他市场监管者进行公平、有效和全面的市场监管,监管者必须被赋予全面的检查、执行和监督权并获得充足的资金和人才配置。然而,金融腐败已...
关键词：监管合作 证券监管 管辖区 非公开信息 人才配置 市场监管者 监管信息 对冲基金 结算系统 合作安排 
证券法的调整范围与立法体例研究被引量：15
《证券法苑》2014年第1期134-174,共41页华东政法大学课题组 顾功耘 
在酝酿《证券法》修改时,对"证券"的准确界定是制度设计的逻辑前提,建议借鉴域外的制度经验,对"证券"的认定朝着"宽口径"的方向发展;同时,转变现行《证券法》的立法理念,并以此为指导对我国当前的《证券法》结构体系进行调整,进一步体...
关键词：证券定义 《证券法》结构体系 证券监管体制 跨境监管 
财务信息造假漩涡中的中国企业境外间接上市监管:历史和前景被引量：1
《证券法苑》2011年第2期323-358,共36页刘轶 
2009年度国家法治与法学理论研究项目(批准号:09SFB3036)的研究成果;中国博士后科学基金
现行境内企业境外间接上市监管框架由两套相对独立的监管制度组成,分别适用于国有企业和非国有企业境外间接上市的情形。基于20世纪90年代初资本市场为国有企业改革服务的历史背景,我国建立了针对国有企业境外间接上市的监管制度,旨在...
关键词：中国概念公司 境外上市 间接上市 跨境监管 
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