刘轶

作品数：32被引量：154H指数：5
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发文主题：法律风险金融服务法金融服务境外上市欧盟法更多>>
发文领域：政治法律经济管理文化科学自动化与计算机技术更多>>
发文期刊：《国际经贸探索》《证券法苑》《暨南学报（哲学社会科学版）》《法学论坛》更多>>
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财务信息造假漩涡中的中国企业境外间接上市监管:历史和前景被引量：1
《证券法苑》2011年第2期323-358,共36页刘轶 
2009年度国家法治与法学理论研究项目(批准号:09SFB3036)的研究成果;中国博士后科学基金
现行境内企业境外间接上市监管框架由两套相对独立的监管制度组成,分别适用于国有企业和非国有企业境外间接上市的情形。基于20世纪90年代初资本市场为国有企业改革服务的历史背景,我国建立了针对国有企业境外间接上市的监管制度,旨在...
关键词：中国概念公司 境外上市 间接上市 跨境监管 
境内企业境外直接上市:亟需明晰的监管框架和明确的监管标准被引量：2
《国际金融研究》2010年第10期46-52,共7页刘轶 
2009年度国家法治与法学理论研究项目(批准号:09SFB3036)的研究成果;中国博士后科学基金会的特别资助
随着境外直接上市实践的发展,以《公司法(1993年)》为基础,由有关行政法规、规章和其他规范性文件等构成的监管规范体系逐步建立并不断充实。在新形势下,境外直接上市监管暴露出了诸多问题,如监管框架不尽合理,上市条件过于严格、僵化,...
关键词：证券监管 境外上市 直接上市 监管框架 监管标准 
WTO服务贸易紧急保障措施制度中的“国内产业”范围问题——以我国证券服务业为视角的分析
《世界贸易组织动态与研究（上海对外贸易学院学报）》2010年第2期37-40,63,共5页刘轶 
教育部人文社会科学研究2008年度一般项目(批准号:08JC820027)的阶段性成果;中国博士后科学基金的特别资助
我国证券服务业对外开放的重点是放宽商业存在形式的市场准入,主要依据是我国加入世界贸易组织的承诺和主动实施的对外开放措施。分析表明,我国存在外商控股服务提供者、非外商控股外商投资服务提供者、外资参股中资服务提供者和纯中资...
关键词：服务贸易 紧急保障措施 国内产业 证券服务 
以制度为基础的金融监管方法:第三种金融监管模式
《经济法论丛》2009年第2期275-313,共39页约翰.沃什 刘轶 
教育部人文社会科学研究项目(批准号:08JC820027)的支持;中国博士后科学基金会;上海金融与法律研究院的特别资助
当前,关于原则监管模式和规则监管模式孰优孰劣的争论基本上忽视了金融监管模式发展的新动向。在美国,形成了一种新的制度监管模式。据此,证券交易委员会和金融业监管协会等监管机构要求监管对象建立合规总监制度、合规政策和程序制度...
关键词：金融监管 监管模式 制度 合规 
评《到境外上市公司章程必备条款》关于争议解决的规定被引量：4
《仲裁研究》2009年第1期9-14,共6页刘轶 
教育部人文社会科学重点研究基地2005年度重大研究项目。
作为规范境内企业到境外上市的主要法律文件,《到境外上市公司章程必备条款》强制性地要求涉及香港境外上市公司的跨境证券合同争议和侵权争议均应通过仲裁方式解决,并适用中华人民共和国法律。上述规定超越了国务院证券监督管理机构的...
关键词：境外上市 公司章程 争议解决 准据法 
论比较研究金融监管法的方法被引量：4
《河南省政法管理干部学院学报》2009年第2期135-142,共8页菲利普·伍德 刘轶（译） 蔺捷（译） 
金融监管法是金融法体系的一个特殊的组成部分。对金融监管法进行比较研究时,应首先遵循比较研究金融法的一般方法,即将所有主权国家管辖的各个法域归纳为若干相对独立的金融法体系,然后再选取恰当的衡量标准。由于破产制度是金融法的基...
关键词：金融法 金融监管法 比较研究 研究方法 
金融监管模式的新发展及其启示--从规则到原则被引量：63
《法商研究》2009年第2期152-160,共9页刘轶 
教育部人文社会科学重点研究基地重大研究项目(05JJD820005);教育部人文社会科学研究资助项目(08JC820027);中国博士后科学基金特别资助项目(200801210)
传统的以规则为基础的监管模式缺乏应有的适应性和灵活性,难以应对日益复杂的金融创新活动和瞬息万变的金融市场环境,其弱点在此次金融危机中暴露无遗。新兴的以原则为基础的监管模式强调以概括性的原则作为主要的监管依据,其既能够确...
关键词：金融创新 金融监管 监管模式 规则 原则 
法律风险管理——风险信号和风险情景分析被引量：2
《金融法苑》2008年第3期8-27,共20页罗杰.麦克米克 刘轶 蔺捷 
'毋庸置疑……从事商业活动必然要承担风险。管理者应当营造一种环境,使员工能够审慎地对待风险。对于任何商业活动而言,管理都是一门艺术,而不是简单的理论;投资银行的管理工作则更有其特殊性。'——[英]菲利普·奥格(Philip Augar)
关键词：法律风险管理 金融机构 英国法律 风险管理工作 合同义务 奥格 情景分析 操作风险管理 贷款银行 抗 
PCAOB检查我国事务所工作底稿可能引发的法律风险及其应对措施被引量：4
《中国注册会计师》2008年第9期52-54,共3页刘轶 
针对美国上市公司会计监督委员会可能检查我国部分会计师事务所审计工作底稿的有关情况，在美上市公司和有关会计师事务所应注意是否存在违反我国现行的《保守国家秘密法》、《档案法》的风险以及审计服务协议关于保密义务的例外规定是...
关键词：会计师事务所 审计工作底稿 法律风险 PCAOB 检查 美国上市公司 会计监督委员会 证券监管机构 
次级贷款、银行间同业市场和财务救助——次级贷款风波对英国金融市场的影响及启示被引量：1
《时代法学》2008年第3期115-119,共5页乔治.沃克 刘轶 
关键词：抵押贷款 银行间同业市场 金融市场 英国 风波 财务 金融动荡 金融风险 
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