陈娟

作品数：5被引量：24H指数：2
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供职机构：深圳证券交易所更多>>
发文主题：限售股资产管理准入监管准入法定更多>>
发文领域：经济管理政治法律更多>>
发文期刊：《证券法律评论》《证券市场导报》《金融监管研究》《金融法苑》更多>>
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智能投顾的业务属性和准入监管研究被引量：14
《金融监管研究》2019年第4期46-61,共16页陈娟 熊伟 
本文结合国内外业务实践,探讨了我国智能投顾的业务属性和准入监管。与国外相比,我国智能投顾业务规模较小,智能化程度较低,业务模式中掺杂部分资讯、销售类服务。在影响国内智能投顾业务发展的因素中,不容忽视的是法律和监管对其业务...
关键词：投资顾问 智能投顾 投资咨询 资产管理 准入监管 
论资管产品穿透监管政策的适用被引量：2
《金融法苑》2018年第2期238-249,共12页陈娟 
穿透监管涉及穿透监管原则、穿透式信息披露、穿透计算监管指标等不同的细分概念。穿透监管致力于解决中国资管领域的一些重点问题,包括利用资管产品实施监管套利、放大杠杆、隐匿信息。其实施既有不可否认的正面效果,又有负面的问题,...
关键词：穿透监管 监管套利 《资管新规》 有限理性 
海外未上市公司股份转让平台最新发展及借鉴
《证券市场导报》2015年第10期13-18,34,共7页陈娟 
近年来,欧美出现了一批未上市公司股份交易平台,交易相对活跃。本文总结分析了未上市公司股份交易平台产生的经济、法律和社会背景,并以该类市场的新代表——NASDAQ Private Market(NPM)为代表,讨论了平台的重点制度安排以及主要产品和...
关键词：未上市公司股份转让平台 认可投资者 成熟投资者 结构化流动性产品 
美国限售股制度总结及对我国限售股制度改革的启示被引量：1
《证券法律评论》2014年第1期129-141,共13页陈彬 陈娟 
美国资本市场上的限售股制度基于法律强制与私人契约的存在,两者共同作用而产生限售股。一方面,在没有法律强制规定的情况下,股份可转让性受限的私人契约仍然发挥作用;另一方面,美国市场将限售股分为法定限售股(包括私募和公募)和约定...
关键词：限售股 美国市场 私募转让 减持 
从域外经验看我国限售股制度的问题与改革被引量：7
《证券市场导报》2014年第12期12-19,30,共9页陈彬 陈娟 张子炜 
从域外经验看,域外市场限售股制度的特点包括:(1)灵活多样的限售股减持方式;(2)大量的约定限售;(3)注意发挥证券交易所的作用;(4)限售股的监管导向逐步重视限售股发行和转让活动中的经济效率。我国市场的限售股制度采取了"混搭"各国(地...
关键词：限售股 法定限售股 约定限售股 限售股减持 限售股制度改革 
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