证券业洗钱方式及可疑交易监测  

作　　者：李艳华[1] 陈恒有[1] 

机构地区：[1]中国人民银行兰州中心支行

出　　处：《中国金融》2012年第15期55-56,共2页China Finance

摘　　要：证券业作为金融业中是最具开拓和创新的行业,由于流动性强和交易复杂,往往容易受到洗钱者的关注,成为打击洗钱犯罪的重点领域。证券业客户交易结算资金三方存管制度实施后,证券业金融机构交易结算方式和业务资金流程以及洗钱方式均发生了实质性变化,重新梳理证券业洗钱方式,探讨证券业可疑交易现行标准,对于厘清证券业合理怀疑与重点监测的可疑交易,指导证券业金融机构根据行业特点和机构实际自主建立可疑交易监测指标,

关 键 词：可疑交易 洗钱方式 监测指标 证券业 客户交易结算资金 交易结算方式 金融机构 行业特点 

分 类 号：F832.51[经济管理—金融学]