筑牢境外合规管理第一道系统防线  

作　　者：李欣 刘英 

机构地区：[1]中国农业银行研发中心广州研发部

出　　处：《金融电子化》2021年第3期89-90,共2页Financial Computerizing

摘　　要：在人民币国际化、反洗钱合规、信息安全监管要求日趋严格的背景下,全球性金融风险进一步上升,商业银行在反洗钱制裁合规方面迫切需要建立与境外机构自身规模、业务复杂性以及银行风险偏好相适应的境外合规服务体系。境外合规服务体系包括事前客户尽职调查、事中制裁名单筛查、事后可疑交易监控,有效形成合规管理业务闭环,牢固建立三道系统防线进行全面风险监控,实现洗钱风险的全流程管控、全方位监测。

关 键 词：合规管理 人民币国际化 境外机构 可疑交易 洗钱风险 自身规模 反洗钱 金融风险 

分 类 号：F832.33[经济管理—金融学]