银行内部

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监管机制与职业声誉对银行经营者的激励影响研究--从“外部约束”到“内在激励”被引量：1
《财经理论与实践》2023年第3期27-34,共8页战勇 
国家社会科学重大项目(21&2D115)。
高质量的内部控制是降低银行经营风险的重要保障。监管等外部约束常会出现失灵,而纯粹职业生涯考虑虽能激发银行经营者内在激励效应,但无法解决经营者职业生涯末期的徇私问题。因此,“外部约束”与“内在激励”相结合成为内部治理机制...
关键词：银行内部控制 内在激励 监管机制 职业声誉 
从COSO五要素视角探究中国建设银行内部控制的缺陷及改进建议被引量：2
《财务管理研究》2022年第7期44-48,共5页宛梦绮 叶战备 
国家社会科学基金一般项目“数据主权背景下的政务数据协同治理体系研究”(20BZZ090);江苏省第五期“333工程”培养基金资助项目“数据主权背景下的政务数据协同治理体系研究”(BRA2020072)阶段性研究成果。
在经济全球化逐渐深化背景下,商业银行一直在我国经济体系中扮演着至关重要的角色。如何采取措施完善商业银行的内部控制,从而推动其稳健发展,是我国金融业目前亟须解决的问题。结合已有研究成果,以中国建设银行为案例,总结我国商业银...
关键词：内部控制 商业银行 风险识别 COSO五要素 
商业银行内部评级主标尺的最优化设计研究
《天津商业大学学报》2021年第4期60-65,F0003,共7页刘久彪 
国家社会科学基金年度项目“我国银行系统流动性风险的动态度量与管理研究”(16BJY162)。
进行内部评级的商业银行在设计主标尺过程中,由于债务人评级分布固有的离散属性,池化违约概率不可避免地会产生模型风险。适度地细分主标尺能够提高校准精度,但也会大大增加计算的复杂性。本文延续均值聚类优化的建模思路,同时引入差分...
关键词：内部评级 主标尺 均值聚类优化 差分进化算法 
场景审计:数字化时代商业银行内部审计工作模式被引量：27
《审计研究》2021年第4期119-128,共10页张庆龙 何佳楠 顾青青 徐姗 王希 
2020年度国家社会科学基金项目“基于大数据审计的新型政商关系构建研究”(项目批准号:20BGL081)的阶段性研究成果。
数字化时代,商业银行内部审计如何基于风险场景视角构建风险识别、揭示、预防的动态能力,真实反映并还原业务与数据之间的映射关系愈发重要。场景审计作为数字化时代背景下商业银行内部审计工作模式创新与变革的新思路,基于场景理论与...
关键词：场景审计 数字化时代 商业银行 内部审计 工作模式 
大数据背景下商业银行内部审计风险防控研究被引量：4
《西部金融》2020年第11期58-61,67,共5页夏诗园 
国家社会科学青年基金项目“去杠杆进程中地方政府债务管控研究”(19CJY054)。
大数据技术在商业银行内部审计中的应用,从根本上改变了商业银行的内部审计模式,极大提高了内部审计效率,优化了审计资源,降低了审计风险,但大数据在商业银行内部审计工作中的使用也存在诸多安全隐患。本文简要论述了我国传统商业银行...
关键词：商业银行 内部审计 风险控制 大数据 
农村商业银行内部审计与公司治理
《知识经济》2019年第23期47-48,共2页马广奇 秦亚敏 
基于互联网的丝绸之路经济带金融合作机制研究(项目编号:16BJY180)
农村商业银行的发展为解决农村经济发展资金问题提供了有效保障,伴随乡村振兴战略的实施和农村开发资金需求的增加,需要加强银行内部审计,创新审计方法和手段,提升农村商业银行的风险防范能力和公司治理水平。
关键词：农村商业银行 内部审计 公司治理 
国有商业银行内部控制在风险防范上的比较性研究被引量：5
《大庆师范学院学报》2018年第1期25-34,共10页刘瑞文 黄洪斌 曹利莎 张同建 
国家社科基金项目"中国上市银行公司治理有效性研究"(15BGL079)
我国银行业一直深受各类风险的困扰。风险防范是内部控制的目标之一,国有商业银行内部控制较为薄弱,导致风险防范不力。国有商业银行内部控制之间缺乏借鉴和学习,是导致风险防范薄弱的一个重要原因。基于风险防范的目标,内部控制在各个...
关键词：国有商业银行 内部控制 风险防范 操作风险 信息披露 
国有商业银行内部控制对风险防范促进效应实证研究被引量：38
《湖南财政经济学院学报》2017年第6期30-38,共9页刘瑞文 黄洪斌 曹利莎 张同建 
国家社科基金项目"中国上市银行公司治理有效性研究"(项目编号:15BGL079)
风险防范是银行运营的永恒主题,而内部控制是风险防范的关键策略。国有商业银行在内部控制上取得了一定成效,但也存在着诸多问题,从而阻碍了风险防范的进展。基于国有商业银行县(区)支行的样本数据,借助于结构方程模型,经验性的研究发现...
关键词：国有商业银行 内部控制 风险防范 巴塞尔资本协议 公司治理 
我国商业银行内部控制研究的现状、问题及改进
《湖州职业技术学院学报》2014年第4期50-52,共3页叶红 左莉 张同建 
2012年度国家社会科学基金<金融双轨制下融资担保链危机形成与治理研究>(12BG1025)的研究成果
我国商业银行面临着严峻的风险,而内部控制是风险防范的关键策略。我国银行内部控制的研究包括内部控制评价、内部控制存在的问题、内部控制的改进策略等方向,远未形成完整的理论体系,对各类风险防范缺乏必要的支持。银行内部控制理论...
关键词：商业银行 内部控制 风险防范 控制环境 制度执行 
我国商业银行内部评级的顺周期性研究——基于我国上市公司违约率的分析被引量：1
《河北经贸大学学报》2014年第2期63-68,共6页李向前 贺卓异 
国家社会科学基金重大项目"人民币国际化进程中我国货币政策与汇率政策协调研究"(11&ZD017);天津社会科学基金项目"金融结构变迁背景下宏观审慎政策与货币政策的关系研究"(TJYY12-022)的阶段性成果
金融危机后,各国银行监管机构开始反思传统监管政策存在的问题,并一致认为应当对银行监管的理念和方式进行改革。加强逆周期监管理论的实践与探索是各国银行监管的主要发展趋势。作为银行传统监管手段的内部评级法同样具有顺周期性。缓...
关键词：商业银行 顺周期性 内部评级法 违约率 资产收益率 信用评级 压力测试 杠杆融资比率 
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