证券公司监管

作品数：28被引量：13H指数：3
导出分析报告
相关领域：经济管理政治法律更多>>
相关作者：吴智曾继峰陈建梁苑德军任志宏更多>>
相关机构：中国人民大学复旦大学东北财经大学中山大学更多>>
相关期刊：《农村经济与科技》《中国中小企业》《当代财经》《中国科技投资》更多>>
相关基金：浙江省哲学社会科学规划课题更多>>
-
在结果中检索

检索结果分析

结果分析中...
共 条 记 录，以下是1-10
全选清除导出
参考文献引证文献引用追踪
视图：
排序：
上市证券公司监管的初心与“出新”
《中国律师》2024年第7期84-85,共2页潘小飞 李双怡祯 
证券公司作为资本市场的核心中介,不仅推动着市场的有效运作,也为经济发展注入了活力。其中,上市证券公司因其独特的双重身份——既是券商又是上市公司,其运营模式和监管要求尤为重要。为应对这种双重身份可能带来的利益冲突,今年5月,...
关键词：上市证券公司 证券公司监管 运营模式 监管要求 中国证券监督管理委员会 金融服务实体经济 利益冲突 双重身份 
中国证券监督管理委员会公告(〔2024〕7号)
《中华人民共和国国务院公报》2024年第18期51-56,共6页无 
现公布《关于修订<关于加强上市证券公司监管的规定>的决定》,自公布之日起施行。关于修订《关于加强上市证券公司监管的规定》的决定一、正文第一段修改为“上市证券公司具有证券公司与上市公司的双重属性,作为证券公司,要适用证券公...
关键词：上市证券公司 合规管理 投资者保护 全面风险管理 证券公司监管 金融服务实体经济 股东回报 经营理念 
关于修改《关于加强上市证券公司监管的规定》的决定
《中华人民共和国国务院公报》2020年第32期63-67,共5页无 
中国证券监督管理委员会公告[2020]62号现公布《关于修改<关于加强上市证券公司监管的规定>的决定》,自公布之日起施行。2020年9月17日一、将第一条修改为:"证券公司首次公开发行并上市(以下简称IPO)和上市后发行新股、可转换公司债券...
关键词：可转换公司债券 首次公开发行 证券公司 证券发行 监督管理条例 中国证券监督管理委员会 行政许可 IPO 
证监会修订《关于加强上市证券公司监管的规定》
《审计观察》2020年第10期6-6,共1页
为进一步落实"放管服"要求,优化上市证券公司信息披露机制,结合新证券法相关规定,9月18日证监会修订了《关于加强上市证券公司监管的规定》(简称《规定》)。本次修订,在保留《规定》基本内容的前提下,针对市场发展和监管需要,进行了收...
关键词：上市证券公司 经营数据 局部调整 证监会 放管服 上市公司 中期报告 《规定》 
混业经营趋势下我国证券公司监管的应对策略
《新课程学习（下）》2011年第9期7-7,共1页刘晓逾 张军见 张鑫 
目前在我国金融行业严格实行的分业管制模式，由于符合我国当前国情，曾极大地促进了我国金融业的发展。我国证券公司在当前的分业管制模式下，应如何应对国际混业经营趋势，成为一个值得研究的课题。
关键词：混业经营 分业经营 证券公司 监管 
证券公司经营模式和监管政策的“顺周期效应”分析
《中国科技投资》2011年第2期59-60,共2页陈峥嵘 
本文对当前我国证券公司经营模式和监管政策的"顺周期效应"及其具体表现做一番探讨,以期构建新的、有效的证券公司业务模式和盈利模式,加强和改善证券公司监管。
关键词：证券公司监管 顺周期效应 监管政策 经营模式 盈利模式 业务模式 
证券公司监管中信息系统应用与研究
《才智》2010年第25期85-86,共2页王海春 徐广 
90年代以来,随着计算机技术的飞速发展,网络化风潮席卷全球,证券业也卷入这一汹涌的浪潮中,从根本上引发了证券交易方式的一场革命,其中最引人注目的是证券网络交易。网络证券交易是证券经纪中采用互联网技术所提供的一种新的证券交易方...
关键词：证券公司 监管 信息系统 
上市证券公司将按月度披露财务信息
《商业会计》2010年第16期5-5,共1页
证监会最近发布了《关于修改（关于加强上市证券公司监管的规定）的决定》，要求上市证券公司应公开披露公司月度经营情况主要财务信息。文件还规定，上市证券公司在向监管部门报送综合监管报表的同时，
关键词：证券公司监管 财务信息 上市 经营情况 公开披露 综合监管 监管部门 证监会 
中国证监会加强对上市证券公司的信息管理
《财务与会计（理财版）》2010年第8期6-7,共2页
证监会近日出台《关于修改〈关于加强上市证券公司监管的规定〉的决定》，就加强上市证券公司的信息管理从五方面做出进一步要求：一是要求上市证券公司在报送监管月报的同时，自主披露公司主要财务信息，包括但不限于当期营业收入、当...
关键词：证券公司监管 信息管理制度 中国证监会 上市 行政许可事项 行政许可申请 分类结果 监管部门 
关于修改《关于加强上市证券公司监管的规定》的决定
《中国证券监督管理委员会公告》2010年第6期22-25,共4页
中国证券监督管理委员会公告2010年6月30日[2010]20号现公布《关于修改<关于加强上市证券公司监管的规定>的决定》,自公布之日起施行。
关键词：公司监管 上市证券 内幕信息 中期报告 年度报告 停牌 敏感期 上市公司信息 营业收人 合并报表 
全选清除导出
共3页<123>
检索报告 对象比较 聚类工具 使用帮助 返回顶部