证券稽查

作品数：12被引量：14H指数：1
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相关机构：安徽大学华东政法大学上海证券交易所东华理工大学更多>>
相关期刊：《统计与决策》《南京师大学报（社会科学版）》《江西社会科学》《上市公司》更多>>
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“罚没分成”的证券监管有奖举报制度构建被引量：10
《江西社会科学》2018年第5期168-176,共9页俞志方 刘沛佩 
国家社科基金项目"非上市公众公司治理指引研究"(15CFX060)
金融自由化、市场化和全球化,以及不断出现的金融创新,在极大拓宽证券监管范围的同时,给本就稀缺和有限的监管资源带来了严峻挑战。借力于市场,将监管机构天然垄断的监督和执法职能与社会和私人分享,并以适当的物质激励予以推进,可以对...
关键词：证券监管 罚没分成 有奖举报 域外制度 证券稽查 
上市公司投机行为及其监管有效性研究被引量：1
《南京师大学报（社会科学版）》2017年第4期68-78,共11页冯锐 申晨 李胜兰 
广东省哲学社科十三五规划项目(GD16XYJ09)的阶段性成果
传统的学术观点认为完善的法律制度是抑制上市公司投机行为的主要手段。然而,法律制度不断完善的中国证券市场为什么仍然存在普遍的公司投机行为呢?法律制度中可实施的惩罚机制缺失是问题的关键。本文从法律制度实施的角度重新审视了上...
关键词：上市公司 机会主义 盈余操纵 证券稽查 
“在SEC改变它骨子里的不信任之前，美国资本市场很难看到新的中资公司”
《商业周刊（中文版）》2013年第11期40-40,共1页
中美于5月24日达成审计业务协议，给予美国会计监督机构从中国获取相笑审计文件的权力。前SEC律师、现为ShulmanRogers证券稽查部主席的JacobS．
关键词：美国资本市场 SEC 中资公司 不信任 审计业务 审计文件 监督机构 证券稽查 
证券稽查的英西镜鉴
《瞭望》2013年第8期42-44,共3页黎崧 
监管资源向日常监管和稽查执法领域倾斜，探索赋予监管者无障碍刑事诉讼权力，重点打击中介机构不尽责以及恶意包庇。
关键词：证券稽查 镜鉴 违法犯罪行为 稽查执法 日常监管 监管资源 诉讼权力 中介机构 
证券稽查风暴
《法治人生》2012年第8期53-58,共6页宗和 
因种种原因，证券稽查留给外界的形象颇为神秘。最近数月来则有很大改观。中国证监会连续公布了大批案件的细节和查处情况，从虚假陈述、操纵市场到内幕交易案不一而足，稽查执法透明度大大提升，市场对此颇为震动。
关键词：证券稽查 风暴 操纵市场 中国证监会 虚假陈述 内幕交易 稽查执法 透明度 
证券稽查与诚实守信——基于问卷调查的实证分析
《中国证券期货》2012年第03X期6-7,共2页熊渝川 
证券稽查与诚实守信究竟是否存在着内在的联系。笔者通过问卷调查对证券稽查中的诚信问题进行分析;通过国内外证券市场中的典型诚信案例进行探讨;通过笔者长期从事证券稽查的经验对诚信问题进行反思。在分析、探讨、反思过程中,尤其注...
关键词：证券稽查 诚实守信 道德范畴 法律范畴 
证监零容忍
《新世纪周刊》2012年第10期76-87,共12页陆媛 王紫雾 郑斐 
因种种原因，证券稽查留给外界的形象颇为神秘。最近数月来则有很大改观。中国证监会连续公布了大批案件的细节和查处情况，从虚假陈述、操纵市场到内幕交易案不一而足，稽查执法透明度大大提升，市场对此颇为震动。
关键词：零容忍 操纵市场 中国证监会 证券稽查 虚假陈述 内幕交易 稽查执法 透明度 
稽查执法成效明显 执法效能不断提升——2011年上半年证券稽查执法情况综述
《中国证券监督管理委员会公告》2011年第9期130-131,共2页
中国证监会www.csrc.gov.cn时间:2011年09月07日来源2011年上半年,面对日益扩大的市场规模和日趋复杂的市场环境,中国证监会进一步加大稽查执法力度,查处违法违规行为。
关键词：稽查执法 中国证监会 市场操纵 执法效能 老鼠仓 市场环境 仓案 基金经理 资本市场 上市公司信息 
证监急务——陈舜谈证券稽查被引量：1
《财经》2007年第17期66-74,共9页凌华薇 乔晓会 
“目前传统的老庄股基本没有死灰复燃，但某些种类的违法违规现象却有所活跃。”在近日接受《财经》记者专访时，中国证监会稽查一局局长陈舜字斟句酌地列举了当前盛行的几种违法违规现象：利用网络、电话等方式，以提供投资咨询为名，...
关键词：证券稽查 股价变动 舜 违规现象 投资咨询 虚假信息 中国证监会 《财经》 
对证券监管者实施监管的博弈分析被引量：1
《统计与决策》2003年第8期30-31,共2页赵宝 
关键词：证券市场 证券监管 博弈分析 市场经济 证券稽查 
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