证券监督管理机构

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证券监督管理机构对会计师事务所处罚情况历时性分析——基于2005-2024年行政处罚公告
《中国注册会计师》2025年第4期89-94,共6页齐红玉 李冰慧 
本文对2005—2024年会计师事务所及其从业人员受到证监部门行政处罚的案例进行统计分析发现,行政执法差异阶段性变化与监管制度环境演变周期相一致,具有历时性特征。随着监管趋严,证监部门加大了对会计师事务所的处罚频率和强度,且行政...
关键词：制度环境 证监部门 会计师事务所 行政处罚 
我国现行法律框架下上市公司独立董事制度的弊端与完善
《职工法律天地（下）》2017年第10期164-164,共1页符亚玮 
独立董事制度于20世纪90年代首创于美国，后被众多国家效仿使用。就目前而言，针对我国独立董事制度的相关规定主要集中于《公司法》和国务院证券监督管理机构针对上市公司所颁布的部门规章，例如《上市公司章程指引》、《关于在上市公...
关键词：《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》 上市公司章程 法律框架 中国证券监督管理委员会 《上市公司治理准则》 20世纪90年代 证券监督管理机构 上市公司行为 
中国联通混改对国有钢铁企业改革的启示
《冶金管理》2017年第10期28-29,共2页智文义 
一、中国联通混改获批中国联合网络通信股份有限公司（以下简称＂中国联通＂）10月11日晚间发布公告称,中国证监会发审委当日对公司定增的申请进行了审核。根据审核结果,公司此次定增申请获得审核通过。公司表示,目前尚未收到中国证监...
关键词：中国联通 企业改革 证券监督管理机构 中国证监会 钢铁 国有 审核结果 网络通信 
资产配置荒下,险资举牌热度不减被引量：1
《科技智囊》2017年第1期59-67,共9页秦锐 
举牌被称为“资本间的阳光之战”，是资本市场的长期投资战略。为了保护中小投资者利益，防止机构大户操纵股价，证券法规定，当投资者持有一家上市公司股份达到其发行股份的5％时，视为举牌，应在该事实发生之日起3日内，向国务院证券...
关键词：资产配置 证券监督管理机构 中小投资者利益 资本市场 上市公司 证券交易所 投资战略 证券法规 
证券监督管理机构法律制度完善研究被引量：8
《证券法苑》2014年第1期437-480,共44页中国政法大学课题组 黄进 李东方 
证券监督管理机构应当是证券市场健康发展的守护者。但是在我国,证券监督管理机构仍存在同证券市场发展不相适应的情况,因此,有必要对我国证券监督管理机构的性质和运行机制进行更为深入的研究。本文首先通过分析各国证券市场监管体制...
关键词：证券监督管理机构 法律制度 改革 
保险资金参与股指期货交易规定
《中华人民共和国国务院公报》2013年第5期86-88,共3页
第一条为规范保险资金参与股指期货交易，有效防范风险，根据《中华人民共和国保险法》等法律法规及《保险资金运用管理暂行办法》、《保险资金参与金融衍生产品交易暂行办法》（以下简称衍生品办法）等规定，制定本规定。第二条本规定...
关键词：股指期货交易 保险资金 《中华人民共和国保险法》 金融衍生产品交易 证券监督管理机构 保险资产管理公司 资金运用管理 金融期货交易所 
上市公司会计信息披露对投资者的影响及对策分析被引量：1
《会计师》2012年第7期10-11,共2页胡明升 
上市公司会计信息披露是指上市公司将招股说明书、上市公告书、定期报告和临时报告等公告文稿和相关备查文件报送证券交易所登记，并在证券监督管理机构指定的媒体发布，向投资者及社会公众披露公司的财务状况、经营成果、现金流量信息...
关键词：会计信息披露 上市公司 投资者 证券监督管理机构 现金流量信息 招股说明书 证券交易所 定期报告 
上市公司财务报表重述公告特征
《经营与管理》2011年第6期36-37,共2页吴波 吴叶峰 
资本市场是一个信息流通的市场,信息披露是资本市场各种功能得以实现的基础,因此,充分的信息披露是保证资本市场有效运行的关键因素。一个有效的资本市场能迅速引导经济稀缺资源流向高效率的企业部门,实现资源的优化配置。自深沪两个证...
关键词：上市公司 财务报表 信息披露制度 证券监督管理机构 资本市场 公告 重述 证券交易所 
年报里隐藏的秘密
《大众理财顾问》2011年第5期58-59,共2页王涛 
年报是上市公司向证监会和证券交易所提交的一年报告。《证券法》规定＂股票或者公司债券上市交易的公司,应当在每一会计年度结束之日起4个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所提交年度报告”。一份完整版年度报告通常包括13项...
关键词：年报 投资机会 证券监督管理机构 证券交易所 发掘 秘密 隐藏 上市公司 
我国融资融券发展之路探析被引量：1
《浙江金融》2010年第8期52-53,47,共3页孙姝 
2005年10月27日，新《证券法》提出“证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务，应当按照国务院的规定并经国务院证券监督管理机构批准”。随后，融资融券的相关法律法规相继出台．加之我国资本市场逐步完善，券商全面完成客户交易结算...
关键词：融资融券 客户交易结算资金 证券监督管理机构 证券公司 《证券法》 第三方存管 2008年 资本市场 
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