证券经营机构

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证券机构违法违规经营的审计风险及对策
《中国注册会计师》2000年第7期46-48,共3页任咏恒 
随着《证券法》及其配套法规的实施,证券经营机构审计将成为会计师事务所一项新的业务增长点。由于证券经营机构与其他经营机构的性质不同,该类审计业务面临着极大的风险。研究证券经营机构违法违规经营的审计风险及其对策,是注册会计...
关键词：证券经营机构 审计风险 注册会计师 证券机构 违规经营 《证券法》 会计报表 违反法规行为 自营业务 会计师事务所 
第二届注册会计师证券、期货相关业务资格考试《证券、期货业务相关法规》试题、答案及依据被引量：1
《中国注册会计师》1998年第10期45-61,共17页
关键词：上市公司 注册会计师 有关规定 《中华人民共和国公司法》 股份有限公司 证券经营机构 会计师事务所 《公司法》 相关法规 资格考试 
禁止证券欺诈行为暂行办法
《中国注册会计师》1993年第10期6-10,共5页
第一条为禁止证券欺诈行为,维护证券市场秩序,保护投资者的合法权益和社会公共利益,制定本办法。第二条本办法所称证券欺诈行为包括证券发行、交易及相关活动中的内幕交易、操纵市场、欺诈客户、虚假陈述等行为。第三条禁止任何单位或...
关键词：证券发行 操纵市场 证券经营机构 证券业务 买卖证券 证券欺诈行为 欺诈客户 证券服务机构 证券监管部门 上市资格 
企业债券管理条例
《中国注册会计师》1993年第9期26-29,共4页
第一条为了加强对企业债券的管理,引导资金的合理流向,有效利用社会闲散资金,保护投资者的合法权益,制定本条例。第二条本条例适用于中华人民共和国境内具有法人资格的企业(以下简称企业)在境内发行的债券。但是,金融债券和外币债券除外。
关键词：社会闲散资金 证券经营机构 人民银行 储蓄业务 股票买卖 自有资产 发行对象 融资券 期货交易 银行贷款 
定向募集股份有限公司内部职工持股管理规定被引量：1
《中国注册会计师》1993年第8期32-35,共4页
第一章总则第一条为搞好定向募集股份有限公司内部职工持股的管理,促进股份制试点企业健康发展,根据国务院关于加强股份制企业和证券市场管理的有关规定以及《股份有限公司规范意见》,制定本规定。第二条定向募集股份有限公司是指不向...
关键词：定向募集 职工持股 股份制企业 证券市场 证券经营机构 股票发行 股份发行 国家体改委 股东单位 三条 
证券交易所管理暂行办法
《中国注册会计师》1993年第6期13-20,共8页
第一章总则第一条为加强对证券交易所的管理,规范证券交易行为,维护证券市场秩序,制定本办法。第二条本办法适用于在中华人民共和国境内设立的证券交易所。第三条本办法所称证券交易所是不以盈利为目的。
关键词：证券交易所 交易所会员 证券市场 暂行办法 业务规则 证券上市 上市规则 证券经营机构 上市证券 上市公告书 
公开发行股票公司信息披露实施细则(试行)
《中国注册会计师》1993年第6期20-24,共5页
第一条根据《股票发行与交易管理暂行条例》(以下简称《条例》)和《股份有限公司规范意见》关于上市公司信息披露的规定,制定本细则。第二条中国证券监督管理委员会(以下简称证监会)依照法律、法规的规定,监督公开发行股票的公司按照法...
关键词：股票发行 信息披露 交易场所 证券经营机构 一条根 挂牌交易 上市公司信息 上市公告书 收购人 招股说明书概要 
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