证券机构

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证券机构提升可疑交易工作质量浅析
《黑龙江金融》2023年第3期46-49,共4页姚硕 
近年来,随着我国金融市场的不断发展,各类新型金融产品不断涌现,各类新型业务不断发展,对于证券机构来说,可疑交易甄别工作越来越重要。可疑交易工作是一项系统性工作,需要各部门通力合作,从客户身份信息、交易情况、业务背景等多维度...
关键词：可疑分析 身份信息识别 异常交易 
系统重要性证券机构统计制度框架探讨
《青海金融》2022年第3期38-45,共8页樊丹丹 
证券行业是金融系统的重要组成部分,是金融创新最活跃的领域,系统重要性证券机构稳定运行关系着整个证券行业乃至金融行业的健康发展,加强对系统重要性证券机构经营管理的统计监测和风险评估并对其进行有效监管是确保金融体系稳定的重...
关键词：系统重要性金融机构 证券业 统计制度 
“双碳”目标下证券机构发力绿色金融的实践探索被引量：3
《福建金融》2022年第1期33-39,共7页杨华辉 
实现"碳达峰、碳中和",是以习近平同志为核心的党中央统筹国内国际两个大局作出的重大战略决策,是着力解决资源环境约束突出问题,实现中华民族永续发展的必然选择,是构建人类命运共同体的庄严承诺。"双碳"目标的出台标志着中国绿色金融...
关键词：绿色金融 碳达峰 碳中和 证券机构 
证券机构反洗钱履职中的问题和对策
《北方金融》2021年第12期79-81,共3页陶兰 
证券业具有业务复杂性和流动性高等特点,资金隐蔽性相对较高;市场交易资金庞大,交易对手众多而且不确定,为不法分子洗钱活动提供了较好的掩护,成为清洗非法所得的隐蔽通道,同时也是产生非法所得的媒介,已经成为我国违法犯罪重点监管领...
关键词：证券机构 反洗钱 监管 
宏观审慎监管下的系统重要性证券机构识别研究被引量：2
《宏观经济研究》2021年第9期24-43,65,共21页孙国茂 张辉 胡汝银 
上海证券交易所联合研究计划“证券市场宏观审慎监管框架体系研究——基于系统性风险视角”(项目编码:RH1900015892)的阶段性成果。
十九大提出"双支柱调控框架"后,基于《巴塞尔协议Ⅲ》和宏观审慎监管原则的系统重要性金融机构识别,成为金融监管的核心任务之一。《关于完善系统重要性金融机构监管的指导意见》提出,要加强对系统重要性金融机构的监管。本文根据中国...
关键词：系统重要性机构 证券公司 宏观审慎监管 系统性风险 
科技引领下证券机构的转型与发展
《金融科技时代》2020年第11期50-53,共4页冯叶 陈广兵 周海 
本文首先总结了当前在信息科技驱动和金融政策导向、市场环境作用下,证券机构服务转型的趋势,然后结合证券机构在转型过程中可能面临的问题,阐述了证券机构内部及与外部客户、金融监管部门间协同发展的思路,倡导构筑以信息驱动为基础的...
关键词：证券机构 服务转型 协同发展 金融生态圈 
证券机构数字化转型的发展模式研究被引量：2
《金融纵横》2020年第10期49-56,共8页殷振兴 姚子骏 
近年来,证券行业竞争加剧,证券机构佣金率持续下滑,证券机构数字化转型趋势日益凸显。本文分析了证券机构数字化转型的驱动因素,围绕客户、服务、渠道、投顾四大核心关键生产要素探讨证券机构数字化转型的关键能力,并针对证券业数字化...
关键词：数字化转型 数据连接 技术驱动 开放协作 
论我国证券机构适当性义务
《投资者》2020年第2期37-50,共14页李海龙 张海锋 时修荣 
证券机构因在证券交易中占有信息及交易地位之双重优势,加之金融消费者对其的信赖而负有适当性义务。证券机构在不同的业务中与金融消费者之法律关系亦不同,故不能一概适用适当性义务,唯有在金融消费者对证券机构高度信赖之法律关系的...
关键词：证券机构 适当性义务 法律关系 民事责任 
国内系统重要性证券机构潜在风险度量研究
《全国流通经济》2020年第5期171-172,共2页王文荣 马国温 陶思齐 
本文首先对国内系统重要性证券机构进行了概念界定,其次建立指标体系对其潜在风险进行了度量,最后针对度量出的潜在的高违约风险提出加强对违约风险敞口的监管、限定高风险投资品种及市场准入资格、加强对预期违约损失的监管等监管建议。
关键词：国内系统重要性证券机构 潜在风险度量 指标体系 
证券机构虚假陈述的信用规制研究被引量：2
《常州大学学报（社会科学版）》2019年第6期23-32,共10页钱玉文 周晓杰 
国家哲学社会科学基金一般项目“金融消费安全的公私合作规制研究”（18BFX138）;江苏高校哲学社会科学基金重点项目“网约车法律规制效果的实证研究”（2017ZDIXM005）;江苏省研究生科研创新计划项目“证券机构虚假陈述的惩罚性赔偿责任研究”（KYCX19_1726）
目前证监会对证券机构虚假陈述行为规制的重心放在了虚假陈述的前后环节,却忽略了行政、市场与社会合作监管的中间环节。信用手段的阻遏功能将是更加实质性的,信用规制遵循信息披露与商事信用原则,以声誉罚和行为罚作为载体,通过披露证...
关键词：虚假陈述 信用公示 失信惩戒 合作监管 
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