资本市场监管

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论我国证券发行注册制推进的路径被引量：7
《西南金融》2020年第8期43-51,共9页王伦强 
注册制改革是我国资本市场改革的重大战略举措。注册制起源于美国,美国资本市场注册制遵从自由资本市场的基本原则并与时俱进地加强法律管制;美国资本市场注册制的演进体现了技术进步和新经济的兴起对资本市场的要求。我国资本市场自建...
关键词：注册制 证券发行 科创板 创业板 资本市场改革 信息披露 投资者保护 资本市场监管 
注册制下完善A股分拆上市对策研究被引量：3
《西南金融》2020年第4期55-64,共10页王佳 
2017年中国博士后科学基金面上资助项目(项目批准号:2017M621519)。
分拆上市作为证券市场优化资源配置和促进市场化并购重组的重要手段,在境外市场被广泛运用,但A股市场的分拆案例相对较少。2019年12月,证监会发布了《上市公司分拆所属子公司境内上市试点若干规定》(以下简称《若干规定》),为引导和规...
关键词：注册制 分拆上市 并购重组 关联交易 上市公司 母子公司 信息披露 公司治理 发行上市 新三板改革 投资者权益保护 资本市场监管 
监管科技的运用与制度完善——基于信息型操纵视角被引量：3
《西南金融》2020年第3期49-58,共10页郭艳芳 
厦门大学田野调查基金项目“上市公司敌意收购的多元化纠纷解决机制研究”(2018GF021);国家社会科学基金项目“新发展理念下中国金融机构社会责任立法问题研究”(编号:17BFX009)阶段性成果。
信息型操纵是证券市场潜在风险的引爆点,行为要件认定难、监管方式滞后、法律规则不完善是造成信息型操纵监管的困境。而监管科技作为一种有效的监管工具,在提供技术条件、指明监管方式创新方向、转变传统监管思维等方面具有应对信息型...
关键词：监管科技 信息型操纵 市场操纵 内幕交易 大数据 人工智能 数据分析 信息披露 技术风险 操作风险 安全性风险 投资者保护 资本市场监管 
我国信用债市场、违约问题及对策研究被引量：7
《西南金融》2016年第11期45-49,共5页余丽霞 王停郦 尚婷婷 
"2011四川省社会信用体系建设协同创新中心";四川省政务调研课题"大数据背景下四川省社会信用体系建设模式研究";四川师范大学学生科创项目"商业银行信贷资产证券化风险预警研究"资助
信用债是现阶段我国企业直接融资的重要手段。企业通过发债融资不仅可以减少融资成本,优化融资结构,还能有效制约企业管理层,提高企业的整体竞争能力,促进我国市场经济的发展。然而,由于长期"重股轻债",我国债券市场的发展还不成熟,本...
关键词：债券市场 直接融资 信用债券 企业债券 信息披露 信用评级 信用债违约 资本市场监管 
股权众筹融资市场发展、监管及启示——基于欧洲市场的实践分析
《西南金融》2016年第10期35-39,共5页宋莹 
作为一种为新设企业提供启动资金的融资新模式,众筹融资在全球范围内迅猛增长,欧洲市场也不例外。本文在总结分析欧洲四种众筹融资模式的基础上,梳理了股权众筹融资模式下投资标的企业不同发展阶段的风险表现,比较了欧洲各国对于股权众...
关键词：股权众筹 互联网金融 资本市场监管 互联网金融监管 信息披露 众筹经营模式 众筹平台经营管理 股权众筹风险防范 
法制视角下的我国证券市场监管思考被引量：1
《西南金融》2016年第6期57-61,共5页胡国生 黄英君 柏振忠 
国家自然科学基金项目(项目批准号:71473277)
证券市场由投资主体、投资客体、金融中介机构以及证券监管机构等要素构成。证券监管是指监管主体通过一定的规则和程序对证券市场参与者的行为进行规范和干预,并监督这些规则的执行。本文结合十八届四中和五中全会的法制精神,就当前我...
关键词：证券监管 资本市场监管 证券市场法制建设 联合监管 
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