外汇业务监管

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银行外汇业务监管趋势分析与合规经营研究被引量：2
《开发性金融研究》2020年第4期34-41,共8页丁佳 谢臻 
近年来,我国外汇监管部门不断加大检查与处罚力度,对银行外汇业务发展造成了较大的影响。加强对监管趋势的分析,了解违规问题的表现形式,有助于银行采取针对性措施,促进外汇业务的合规经营。本文通过收集近几年国家外汇管理局公开信息,...
关键词：银行 外汇业务 监管 合规经营 
外管新规助力跨境支付业务升级提速
《中国外汇》2019年第10期17-19,共3页王瑛 
《办法》总结了前期业务试点的经验,同时针对市场上已暴露的风险,对支付构外汇业务监管提出了更系统、详实、严格的规范,进一步明确了其业务方向和合规边界。
关键词：支付业务 提速 跨境 外汇业务监管 市场 
英国监管沙箱对我国外汇业务监管的启示
《时代金融》2019年第4期40-41,共2页孟姝希 
2016年英国金融行为监管局首先提出采用"监管沙箱",为金融创新提供安全的测试环境,截至2017年末已完成了两轮测试。本文在研究英国监管沙箱的基础上,分析了此种监管模式对于我国外汇业务监管的启示,并提出了我国外汇业务监管引入监管沙...
关键词：监管沙箱 金融科技 外汇业务监管 
开放与宏观审慎监管框架条件下商业银行外汇业务监管体系研究被引量：1
《西南金融》2018年第10期3-10,共8页王大贤 
近年来,商业银行外汇业务不断发展、业务品种不断创新,对外汇监管提出了更高的要求。但当前的外汇业务管理还无法完全适应新时期的要求。针对当前监管体系存在的不足,本文提出开放条件下银行外汇业务监管的目标应以微观风险和宏观风险并...
关键词：宏观审慎监管 外汇业务 跨境资金流动 银行间外汇市场 汇率风险 系统性风险 风险防范 资本管制 机构监管 功能监管 综合监管 双峰监管 外汇监管 
澄清关于“实质重于形式”的几个问题
《中国外汇》2018年第13期46-47,共2页肖胜 
目前“穿透式监管”“实质重于形式”已成为监管与检查的原则。但在实际执行中，对此仍存在一定模糊认识，不利于外汇业务监管和检查工作的开展，也不利于来来改革方向和政策的设计，亟待澄清相关认识。
关键词：“实质重于形式” 外汇业务监管 清关 检查工作 模糊认识 
四策提高国际业务风险防控能力
《现代金融》2016年第6期56-56,共1页尤海东 
一是加强外汇业务监管，做好日常风险防控。通过加强对重点网点、重点外汇业务和重点环节的定期和不定期检查，合理设置飞行检查频次，加大现场监管力度。二是加强制度执行力，防范业务操作风险。
关键词：防控能力 业务风险 外汇业务监管 国际 业务操作风险 定期检查 风险防控 合理设置 
个人分拆结售汇监管难点及对策被引量：2
《吉林金融研究》2015年第8期67-69,共3页王娟 
随着经济的不断发展,个人用汇的需求得到进一步的增大,个人结售汇业务得到了进一步的增长.在这种背景下,个人外汇业务特别是个人分拆结售汇的新情况、新问题将会随之而来,势必加大了个人外汇业务监管的难度.本文结合基层辖区实际情况,...
关键词：个人外汇业务 外汇业务监管 结售汇业务 分拆 经济 辖区 
展业三原则落实不严被引量：2
《中国金融》2015年第13期100-100,共1页刘靖波 黄鹏 
近年来，由于外汇管理政策逐步放开，银行的外汇业务代位监管职责不断得到加强，“了解你的客户、了解你的业务、尽职审查”展业三原则逐步成为宏观审慎管理框架下外汇局对银行外汇业务监管的重要原则。目前银行落实展业三原则中还存在...
关键词：三原则 展业 外汇业务监管 外汇管理政策 监管职责 管理框架 银行 外汇局 
外汇业务监管全流程检查的绩效审计方法
《中国审计》2015年第3期64-65,共2页韩红梅 吕璇 
近年来，外汇管理改革稳步推进，工作重点从事前的行政审批转向事中和事后的监测及非现场核查，工作内容和管理方式发生了实质性变化。在外汇管理各业务部门之间进行合理的资源配置，避免检查资源的浪费，减少管理交叉和空白，是建立外...
关键词：外汇业务监管 审计方法 检查 流程 外汇管理改革 绩效 资源配置 非现场核查 
优化保险外汇业务监管
《中国外汇》2014年第21期68-69,共2页吴烨 
2002年以来，为促进我国保险市场发展，规范保险市场外汇收支，外汇局相继出台了一系列保险外汇管理的法规，不仅规范了业务操作，而且促进了保险机构的业务发展。但随着时间的推移，也逐渐暴露出保险分支机构对外汇经营资格不够重视，...
关键词：外汇业务监管 保险市场 外汇管理法规 基层外汇局 优化 市场发展 外汇收支 业务操作 
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