小投资者

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完善我国程序化交易监管的对策研究
《中国物价》2025年第4期109-115,共7页吴纪树 岳传刚 
重庆市金融学会2023年度招标课题“重庆市制造业企业投融资面临的关键问题及对策建议”(2023JR10)。
资本市场高质量发展不仅关系到实体经济的繁荣与稳定,也与中小投资者权益保护及居民财富管理密切相关。程序化交易作为资本市场数字化转型的必然产物,其作用具有两面性:一方面,能够在一定程度上提升市场均衡价格的发现效率,增强市场流...
关键词：资本市场 程序化交易 中小投资者 国际经验 监管 
全面注册制下的投资者教育探析
《福建金融管理干部学院学报》2025年第1期1-10,共10页于春敏 蒋玉美 
全面注册制完善了资本市场制度,符合市场化的发展规律,但客观上也对中小投资者权益保护和市场稳定提出了更大的挑战。制度变革当与投资者教育工作相结合,通过投资者教育全面提升中小投资者信息能力等在内的自我保护能力,为市场输送适应...
关键词：全面注册制 投资者教育 中小投资者保护 
中小投资者“护盾”如何升级?
《金融博览》2025年第6期93-93,共1页熊锦秋 
近日,中国证监会主席吴清到证券营业部调研投资者教育基地时强调,投资者是市场之本,保护投资者合法权益是证券监管的首要任务。在中国资本市场个人投资者中,账户资产低于50万元的占比达97.3%。可以说,保护中小投资者就是保护资本市场,...
关键词：监督权 投资者教育基地 知情权 中小投资者 
新公司法之投资者权益知多少
《投资有道》2025年第3期82-83,共2页无 
2023年12月29日,第十四届全国人大常委会第七次会议审议通过了新修订的公司法,新法已自2024年7月旧起施行。新修订的公司法进一步完善了中国特色现代企业制度,也从多个方面、以多个条款完善了中小投资者权益保护制度。本文将带读者了解...
关键词：新公司法 投资者权益 中小投资者 
中小投资者“研发关注”与企业研发操纵行为——来自交易所互动平台的证据
《无锡商业职业技术学院学报》2025年第1期48-60,共13页孙畅 
贵州财经大学在校学生科研项目“中小投资者‘研发关注’对研发操纵行为的影响——来自交易所互动平台的证据”(2024ZXSY007)。
以2015—2022年沪深A股上市公司为研究样本,运用大语言模型对文本语义进行测度,实证研究中小投资者“研发关注”对企业研发操纵行为的监管有效性。研究表明:第一,中小投资者“研发关注”可以有效抑制企业未来研发操纵行为;第二,中小投...
关键词：中小投资者 “研发关注” 研发操纵行为 交易所互动平台 高新技术产业政策 大语言模型 
关注“老小树”企业,借势促推产业向新
《经贸实践》2025年第2期45-47,共3页周延锁 陈月棋 郭雨璐 金邹苹 张震宇 
“老小树”企业,主要表现为上市10年以上、市值长期在50亿元以下徘徊或者市值在50亿-100亿元之间但市值增长幅度小于A股上市10年以上制造业民营上市企业平均增幅,这大大降低了对中长期资金入市的吸引力,不利于保护中小投资者。
关键词：民营上市企业 制造业 保护中小投资者 A股上市 资金入市 市值增长 促推 吸引力 
投服中心行权能约束内部人减持吗
《会计之友》2025年第4期57-64,共8页武龙 薛冰倩 
国家社会科学基金一般项目“银行驱动下的我国企业信贷留存行为及其治理研究”(21BGL099)。
中证中小投资者服务中心(本文简称“投服中心”)是我国为保护中小投资者权益而作出的一项重要制度创新。通过手工收集投服中心行权数据,选取2013—2022年沪深A股上市公司作为样本,研究投服中心行权对内部人减持的约束作用。实证研究发现...
关键词：中证中小投资者服务中心 中小投资者保护 内部人减持 公司治理 行权服务 
证券市场先行赔付制度的现状与完善建议
《河北企业》2025年第2期91-94,共4页李修玲 操君 
安徽省哲学社会科学规划项目“基于微观视角的中小投资者保护工作效果评估与制度完善研究”,项目编号:AHSKY2020D20。
近年来,我国证券市场违法行为事件频发。为确保投资者权益不受损害,2020年新《证券法》对先行赔付制度作出了明确定义。这项制度旨在改善因证券市场违法行为而对投资者所造成的损失现状。但是该制度缺乏明确的细则化规定,在实践过程中...
关键词：新《证券法》 先行赔付制度 中小投资者保护 
公司治理结构与中小投资者权益保护问题及对策研究
《法制博览》2025年第5期78-80,共3页郑蓉 
中小投资者作为证券市场主力军,行权意识不强,较少参与到公司治理中,因此其合法权益容易受到侵害。结合公司治理结构对中小投资者权益保护问题展开分析,从投资者权益保护角度推动公司治理结构改革,完善公司的收益权保障、决策权保障、...
关键词：公司治理结构 中小投资者 收益权、决策权 知情权 
技术派法律人:创新大模型,打通中小投资者保护“最后一公里”
《法律与生活》2025年第2期29-32,共4页何照新 
2021年3月18日,北京金融法院正式挂牌成立,承担服务保障国家金融战略实施、营造良好金融法治环境、促进经济健康发展的职责使命。丁宇翔成为北京金融法院首批入额法官,并负责审判第一庭的工作。此后,丁宇翔开始沉浸地投入金融审判工作,...
关键词：金融司法 金融法院 金融风险防范 金融法治环境 最后一公里 重大案件 金融审判 中小投资者保护 
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