合规

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美国企业合规监管人制度及其启示被引量：6
《河北法学》2023年第9期19-42,共24页陈永生 沈磊 
2021年度中国法学会课题“监检衔接机制研究——以职务犯罪调查制度为重点”(CLS(2021)D65)的阶段性成果;2022年度最高检课题“涉案企业合规第三方监督评估机制相关问题研究”的阶段性成果
美国的合规监管人负责监督和评估涉案企业对《和解协议》的执行情况。其相对于涉案企业具有独立地位,这种独立性由“政府审查+职业声誉”机制提供内外双重保障,并应当从“看守式独立地位”向“合作式独立地位”转型。其职权范围因案而异...
关键词：合规监管人 第三方机制 独立地位 职权行使 企业合规 
企业合规第三方监管人制度研究被引量：1
《牡丹江大学学报》2023年第4期70-76,共7页沈磊 
2021年度中国法学会部级课题“监检衔接机制研究——以职务犯罪调查制度为重点”阶段性成果(课题编号:CLS(2021)D65)。
我国检察机关在企业合规改革中不断探索着第三方监管人制度。我国的企业合规监管人制度主要包括检察机关监管模式、行政机关监管模式、第三方监管人监管模式。本文主要对我国各地的第三方监管人的名录库、职责和权力、监管费用、监管期...
关键词：企业合规 监管模式 第三方监管人 第三方机制 
数字网络新业态下内容产业的知识产权合规被引量：2
《中国市场监管研究》2022年第12期66-70,共5页刘鑫 陈菲羽 
中国法学会2021年部级法学研究一般课题“新业态知识产权保护法律问题研究”(CLS(2021)C22)研究成果。
数字网络技术的发展对信息传播活动产生了颠覆性的影响,以网络平台内容产业为代表的数字网络新业态随之应运而生。新业态运营给人们日常生活带来巨大便利的同时,也诱发了涉及用户自由表达及平台主导运作两种内容生成模式的知识产权合规...
关键词：新业态 内容产业 知识产权合规 
我国企业合规不起诉的实践样态与建构路径被引量：24
《北方法学》2022年第5期136-145,共10页朱良 
中国法学会部级法学研究课题“监察法与刑事诉讼法衔接的三重路径”[CLS(2021)D66];广东省检察院检察理论研究课题“侵害未成年人强制报告制度研究”(GDJC202115)的阶段性成果。
企业合规不起诉是推动检察机关深入参与社会治理和主动延伸检察职能的重要创新举措。最高人民检察院在试点地区推行企业合规不起诉制度,既是优化营商环境,保护民营企业的政策要求,也是主动延伸检察职能,激活不起诉裁量权的应有之义,还...
关键词：企业合规 合规监管 合规不起诉 审查起诉 
理性建构刑事合规的中国路径被引量：48
《比较法研究》2022年第3期74-91,共18页熊亚文 
2020年度教育部人文社会科学研究项目“刑事一体化视阈下中国刑法私法化问题研究”(项目号:20YJC820054);2021年度中国法学会部级法学研究一般课题“企业合规制度的刑事一体化构建问题研究”[项目号:CLS(2021)C16]的阶段性研究成果。
当前理论与实务界关于构建我国刑事合规制度的探索,在诸多问题上还存在一定的不足或误区。其集中表现为:企业合规改革试点内容较为局限,未能充分挖掘既有刑事诉讼制度资源发挥本土优势;理论上普遍忽视刑事合规制度发展的阶段性规律,甚...
关键词：刑事合规 企业合规 刑事诉讼激励 刑罚激励 监管过失犯罪 
新时代我国的数据安全风险及治理方案探析被引量：3
《山东科技大学学报（社会科学版）》2022年第3期26-32,共7页王林 
中国法学会部级法学研究课题(GLS(2020)ZZ003)。
为了有效维护数据安全,特别是跨境流动数据的安全,平衡数据安全与发展,有必要探索新时代数据安全治理的中国方案。我国数据安全中存在数据泄露、数据主权侵害和数据霸权等风险点。为了维护我国的数据安全、促进数字经济发展,有必要将治...
关键词：数据安全 国家安全 治理共同体 数据发展 数据信托 数据合规 
企业合规附条件不起诉制度构建
《合作经济与科技》2022年第12期190-192,共3页吕树艳 张海梅 
陕西省社科基金项目:“刑事损害赔偿对量刑的影响”(项目号:2016F004);中国法学会2021年度部级法学研究课题:“企业合规附条件不起诉制度构建研究”(课题编号:CLS[2021]D75);2021年度西安财经大学科学研究扶持项目:“企业合规不起诉的制度构建研究”阶段性成果;西安财经大学2021年度研究生创新基金项目。
企业合规是优化法治化国际化营商环境的关键一环。借助于企业合规附条件不起诉制度,企业可以更好地实现合法运行的目的。我国确立企业合规附条件不起诉制度有助于优化法治化国际化营商环境、有助于落实宽严相继的刑事政策、有利于保护...
关键词：营商环境法治化 企业合规 企业合规附条件不起诉 
单位犯罪刑事归责中数据合规师的作为义务
《复印报刊资料（刑事法学）》2022年第4期100-112,共13页敬力嘉 
2020年度国家社会科学基金后期资助项目“信息网络环境下犯罪参与行为的处罚边界研究”(20FFXB047);2019年度中国法学会部级研究课题青年调研项目“‘深度伪造’问题的刑事规制与限度研究”[CLS(2019)Y04]的阶段性成果。
确定是否以及如何在刑事实体法中引入合规计划的前提,是厘清具体单位犯罪刑事归责中合规师的刑事责任。我国单位犯罪的刑事责任类型应为独立的“决策机制责任”,合规计划的功能在于廓清单位决策机制的运作过程,判断个人意志是否上升为...
关键词：单位犯罪 决策机制责任 数据合规师 合规计划 刑事归责 
单位犯罪刑事归责中数据合规师的作为义务被引量：17
《北方法学》2021年第6期97-108,共12页敬力嘉 
2020年度国家社会科学基金后期资助项目“信息网络环境下犯罪参与行为的处罚边界研究”(20FFXB047);2019年度中国法学会部级研究课题青年调研项目“‘深度伪造’问题的刑事规制与限度研究”[CLS(2019)Y04]的阶段性成果。
确定是否以及如何在刑事实体法中引入合规计划的前提,是厘清具体单位犯罪刑事归责中合规师的刑事责任。我国单位犯罪的刑事责任类型应为独立的"决策机制责任",合规计划的功能在于廓清单位决策机制的运作过程,判断个人意志是否上升为单...
关键词：单位犯罪 决策机制责任 数据合规师 合规计划 刑事归责 
论中国企业反洗钱刑事合规风险及其防控被引量：4
《河南社会科学》2020年第5期32-39,共8页商浩文 叶威 
中央高校基本科研业务费专项资金资助项目;教育部国别和区域研究专项资金资助课题(19GBQY020);中国法学会2019年度部级课题“企业合规视野下金融企业贿赂犯罪防治模式研究”[CLS(2019)C08];最高人民检察院检察理论项目“境外追赃新形势下违法所得没收程序司法适用研究”G(J2019D31)。
我国企业参与洗钱的基本样态具有多样性,洗钱风险主要来自业务风险、交易对象风险以及地理风险。相关国际规范以及大型企业有关反洗钱大额和可疑交易报告制度、客户尽职调查制度、资料保存制度等有益做法,对我国企业反洗钱制度的构建具...
关键词：反洗钱 刑事风险 企业合规 风险防控 
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