刘沛佩

作品数：47被引量：207H指数：7
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供职机构：华东政法大学经济法学院更多>>
发文主题：证券中小企业不足额保险代位求偿权商事主体资格更多>>
发文领域：政治法律经济管理更多>>
发文期刊：《金陵科技学院学报（社会科学版）》《科学学研究》《岭南学刊》《现代管理科学》更多>>
所获基金：国家社会科学基金教育部人文社会科学研究基金中国法学会部级法学研究课题更多>>
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证券异常交易行为监管问题研究被引量：3
《金融发展研究》2021年第7期84-89,共6页刘沛佩 
国家社科基金项目“注册制下证券发行信息披露有效监管研究”(16BFX133);上海市金融学会青年课题“证券异常交易行为监管问题研究”。
一段时期以来,证券监管机构加强了对证券异常交易的监管力度,市场对此议论纷纷。通常情况下,证券交易价格突然表现出的异常波动,如果缺乏基本面和政策变化因素的影响,则往往是由特定参与主体的异常交易行为导致的。由证券交易所对证券...
关键词：证券 异常交易 行为特征 监管正当性 价值导向 
自动化交易监管:美国的发展及对我国的启示被引量：2
《大连理工大学学报（社会科学版）》2020年第3期122-128,共7页刘沛佩 郭靖祎 
国家社会科学基金青年项目:“非上市公众公司治理指引研究”(15CFX060)。
作为电子通信技术与交易的结合,自动化交易的初衷旨在解决客观环境中的市场难题。但在其发展的过程中,单纯通过技术手段或市场自我调节难以克服此种交易制度本身所蕴含的风险。出于对市场竞争公平性的维护、对自动化交易风险克服的考虑...
关键词：自动化交易 CFTC 监管 
我国证券市场智能投顾发展的监管思考被引量：18
《证券市场导报》2019年第1期62-69,共8页刘沛佩 
智能投顾作为智能金融的产物之一,通过大数据的计算能力和分析模型为用户自动生成个性化的投资策略并提供资产管理服务。与域外相比,智能投顾在我国面临法律规定不足、欠缺投资者适当性管理标准、营运者信义义务承担等方面的困境。于监...
关键词：智能投顾 监管考量 投资策略 
“罚没分成”的证券监管有奖举报制度构建被引量：10
《江西社会科学》2018年第5期168-176,共9页俞志方 刘沛佩 
国家社科基金项目"非上市公众公司治理指引研究"(15CFX060)
金融自由化、市场化和全球化,以及不断出现的金融创新,在极大拓宽证券监管范围的同时,给本就稀缺和有限的监管资源带来了严峻挑战。借力于市场,将监管机构天然垄断的监督和执法职能与社会和私人分享,并以适当的物质激励予以推进,可以对...
关键词：证券监管 罚没分成 有奖举报 域外制度 证券稽查 
美国证券交易委员会关于智能投顾的指引更新和投资者公告被引量：3
《证券法苑》2018年第1期397-411,共15页梅杨 刘沛佩 
国家社科基金青年项目《非上市公众公司治理指引研究》(15CFX060)的阶段性研究成果
2017年2月,美国证券交易委员会更新并发布了关于智能投顾的行为指引,一并面世的还有投资者公告。其中包括信息披露的内容和方式要适当、为客户提供的建议要适宜、通过调查问卷收集的信息要合理,以及基于运作的特殊性建立有效的合规方案...
关键词：智能投顾 行为指引 投资者公告 
市场操纵法律规制的监管难题与制度完善被引量：3
《上海政法学院学报（法治论丛）》2017年第5期18-29,共12页刘沛佩 
2015年度国家社科基金青年项目"非上市公众公司治理指引研究"的阶段性成果;项目编号:15CFX060
市场操纵一直以来都是被各国法律所明确禁止的证券市场违法违规行为,我国从法律、法规、规章到自律规则层面都对市场操纵行为进行了严厉打击。但是在监管实践中,现有规范的可操作性仍饱受诟病,如对操纵定义的不明确、操纵类型概括的不...
关键词：市场操纵 监管难题 域外经验 制度完善 
债券受托管理人制度立法若干问题研究被引量：4
《上海金融》2017年第6期71-75,70,共6页赵洪春 刘沛佩 
国家社科基金青年项目<非上市公众公司治理指引研究>(项目编号:15CFX060)的阶段性研究成果
债券受托管理人制度,自2007年首次提出以来,对于保护我国债券持有人合法权益、促进债券市场持续稳定健康发展,发挥了重要的积极作用。然而,发展至今,债券受托管理人制度存在的问题不断显现,包括:相关法律法规效力层级过低、基础法律关...
关键词：债券 受托管理人 债券持有人 立法 
慢走规则下大额持股变动的法律性质与规则适用被引量：1
《证券法苑》2017年第2期78-94,共17页刘沛佩 赵航 
国家社科基金《非上市公众公司治理指引研究》(项目编号:15CFX060)的阶段性研究成果
对于违反《证券法》第86条权益公开规则及慢走规则,继续买卖股票的行为,司法实践多集中于对违反权益公开规则法律适用的讨论,而并未触及对慢走规则下大额持股变动的法律性质及规则适用的裁判。从证券监管机构已做出的行政处罚决定书来看...
关键词：慢走规则 大额持股变动 法律性质 规则适用 
论我国证券监管中有奖举报制度的完善被引量：13
《证券市场导报》2017年第5期55-63,77,共10页刘沛佩 
国家社科基金青年项目<非上市公众公司治理指引研究>(项目编号:15CFX060)的阶段性研究成果
作为法律实施中私人监督的一种表现形式,举报越来越成为证监会监管执法的重要线索来源。有奖举报制度在证券监管领域已实行了十余年,但由于我国相关法律制度的不完善,举报人的积极性不高,监管部门通过知情人举报来获取相关线索和证据的...
关键词：证券监管 有奖举报 举报制度 证券执法 
上海自贸区证券场外市场制度建设研究
《岭南学刊》2017年第1期84-89,共6页刘沛佩 
国家社科基金青年项目<非上市公众公司治理指引研究>(编号:15CFX060);教育部人文社会科学研究青年基金<中央对手方的公司治理与政府监管>(编号:15YJC820001)的阶段性研究成果
随着上海自贸区企业的增多以及金融创新力度的加大,区内企业和投资者都将产生投融资需求,这就对区内多层次资本市场建设提出了更高要求。借助自贸区的特殊定位,上海自贸区证券场外市场将是一个主要面向国际投资者和区内合格投资者的金...
关键词：上海自贸区 证券场外市场 运行制度 监管制度 
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