证券业洗钱风险及监测  

作　　者：黄键 徐海丽[1] 李洋[1] 

机构地区：[1]中国人民银行深圳市中心支行

出　　处：《中国金融》2018年第7期54-55,共2页China Finance

摘　　要：证券业务洗钱风险 经纪业务洗钱风险 经纪业务是指证券公司通过其设立的营业场所和在证券交易所的席位，接受客户委托，按其要求，代理客户买卖证券的业务。其洗钱风险主要有以下几点：一是开户环节存在冒用他人身份的风险；二是通过多头开户实现分散非法所得、增加监测难度的风险；三是通过证券转托管、撤销指定交易、变更存管银行等转移资产或改变资金流向的风险。

关 键 词：洗钱风险 证券业务 监测 证券交易所 经纪业务 多头开户 营业场所 证券公司 

分 类 号：F832.51[经济管理—金融学]