徐海丽

作品数：2被引量：5H指数：1
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发文主题：反洗钱激励机制研究激励机制金融机构多头开户更多>>
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证券业洗钱风险及监测
《中国金融》2018年第7期54-55,共2页黄键 徐海丽 李洋 
证券业务洗钱风险 经纪业务洗钱风险 经纪业务是指证券公司通过其设立的营业场所和在证券交易所的席位，接受客户委托，按其要求，代理客户买卖证券的业务。其洗钱风险主要有以下几点：一是开户环节存在冒用他人身份的风险；二是通过多...
关键词：洗钱风险 证券业务 监测 证券交易所 经纪业务 多头开户 营业场所 证券公司 
金融机构反洗钱成本、收益与激励机制研究被引量：5
《南方金融》2009年第3期55-56,66,共3页潘文慧 徐海丽 
本文客观分析了金融机构反洗钱工作相应付出的成本,包括制度、人力资源、技术以及潜在客户流失等方面,并从金融机构的视角出发,剖析了金融机构疲于开展反洗钱工作的内部原因。同时,本文也从声誉、信息以及抗风险等方面论证了这项工作带...
关键词：反洗钱 成本 收益 激励机制 
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