《金融服务法评论》

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《金融服务法评论》
主办单位：中央财经大学金融服务法研究中心；中国法学会证券法学研究会；北京市金融服务法学研究会
最新期次：2019年1期更多>>
发文主题：金融金融服务法法学金融服务金融监管更多>>
发文领域：政治法律经济管理环境科学与工程文化科学更多>>
发文作者：邢会强郭锋董新义杜晶刘燕更多>>
发文机构：中央财经大学北京大学中国人民大学中国法学会更多>>
发文基金：教育部人文社会科学研究基金国家社会科学基金中国博士后科学基金北京市哲学社会科学“十一五”规划项目更多>>
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英国FCA监管目标及措施阐释与反思
《金融服务法评论》2019年第1期448-456,共9页何宗泽 方向红 
安徽省教育厅人文社科重点课题《基于金融消费者保护目标的金融监管改革研究》(SK2016A0187)阶段性成果
英国金融行为监管局(FCA)是全世界监管最完善、法律执行力最强的金融监管机构,它以金融消费者保护为核心,构建三项操作层面目标,即保护金融消费者,提升金融系统诚信度,促进金融市场有效竞争。FCA是英国金融投资服务行业的中央监管机构,...
关键词：FCA 金融消费者 诚信度 
证券虚假陈述责任纠纷中的选择管辖与移送管辖——兼议《虚假陈述民事赔偿规定》第10条的解释与管辖设计被引量：1
《金融服务法评论》2019年第1期349-363,共15页曹明哲 
证券虚假陈述责任纠纷中,投资者以其他虚假陈述行为人为被告在其他虚假陈述行为人所在地法院起诉,被告申请追加发行人、上市公司为共同被告,原告拒绝申请追加且不同意追加被告时,人民法院是否应移送案件至上市公司住所地法院为当前司法...
关键词：证券虚假陈述 选择管辖 追加被告 移送管辖 前置程序 
改革开放四十年与上市公司收购与反收购监管研究被引量：2
《金融服务法评论》2019年第1期304-316,共13页柳叶 黄盛秦 
上市公司收购、反收购活动的发展与监管部门对上市公司收购、反收购活动监管政策的更迭是一段并行发展的历史轨迹。尤其以20世纪90年代"宝延风波"为契机,监管部门开始深化对上市公司收购事项的规制,学界也密切关注上市公司收购与反收购...
关键词：上市公司 收购 反收购 监管 
投资者公平基金的制度功能与运作机制被引量：1
《金融服务法评论》2019年第1期434-447,共14页杨文尧天 何海锋 
投资者公平基金是美国证券交易委员会在政府诉讼或行政裁审程序中,向遭受损害的投资者分配违法行为人非法所得和民事罚金的专项基金。公平基金独特的制度设计、多元的资金来源、简洁的运作程序,有效弥补了美国投资者保护体系的缺陷,提...
关键词：公平基金 投资者保护 先行赔付 
改革开放四十年与虚假陈述研究
《金融服务法评论》2019年第1期196-220,共25页马君慧 凌然 
通过梳理改革开放四十年来学者们对虚假陈述行为的相关学术成果发现:首先,学者们对于虚假陈述民事责任的性质进行了广泛的探讨,有的从侵权责任与违约责任的维度进行比较分析,有的以证券发行、交易等不同情形加以界定。其次,学者们对虚...
关键词：责任主体 因果关系 举证责任 损害赔偿 诉讼机制 
我国智能投顾的发展、挑战及其监管回应
《金融服务法评论》2019年第1期118-133,共16页薛智胜 王婷 
天津市哲学社会科学规划基金项目《场外期货市场风险控制的法律机制研究》(项目编号:TJFX16-007);2017年度天津工业大学学位与研究生教育改革项目《法律硕士的金融法学实践能力培养与提高》阶段性研究成果
智能投顾是金融科技发展的产物,是人工智能技术在金融领域应用的典范。随着我国智能投顾业快速发展,对我国现行监管制度提出挑战,主要表现为智能投顾把投资建议变为投资行为存在合法性障碍、业务边界不明与牌照制度的冲突、算法专业性...
关键词：智能投顾 风险挑战 法律监管 监管科技 
我国智能投顾中的法律监管问题研究被引量：1
《金融服务法评论》2019年第1期105-117,共13页李玫 刘雅婷 
智能投顾作为金融科技的代表,以其交易成本低、用户体验佳、市场反应快等业务优势在我国迅速发展,但是也存在着缺陷和市场风险、信用风险和技术风险,并且智能投顾在我国现有的法律监管框架下处于"违规"的困境。本文通过借鉴国外智能投...
关键词：智能投顾 法律困境 “资管新规” 投资者适当性 
智能投顾与资产管理被引量：1
《金融服务法评论》2019年第1期99-104,共6页邢会强 
人工智能投资顾问,简称智能投顾,在境外也被称为"机器人顾问"(Robot Adviser)、"自动化顾问"(Automated Adviser)、"在线顾问"(Online Adviser)、"数字化顾问"(Digital Adviser)等,是人工智能的组成部分,是指没有或较少有自然人投资顾...
关键词：投资顾问 智能投顾 人工智能 大数据 机器人 数字化 自然人 
关于进一步提升资本市场监管效能的几点建议
《金融服务法评论》2019年第1期92-95,共4页韩开创 
现行金融监管的法律、法规、规章以及行业自律规则已经初步形成了体系,必然有其合理之处,但也有需要改进完善的地方。就证券业而言,主要有四大法律关系,其中,资产管理法律关系、投资者保护法律关系这两方面的法律关系与银行业、保险业...
关键词：自律组织 市场中介 金融监管 证券行业 二级市场交易 证券业 参与主体 投资者保护法律 
改革开放四十年与内幕交易研究
《金融服务法评论》2019年第1期221-239,共19页张雯雯 马畅 
内幕交易研究从内幕交易的立法、证券内幕交易民事责任制度、证券内幕交易侵权责任的因果关系以及我国内幕交易的行政执法四个方面展开。在内幕交易监管全球化背景下,各国对此均采用立法形式,众学者在对美国、韩国、日本、中国台湾地区...
关键词：内幕交易 民事责任 侵权责任 因果关系 行政执法 
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