证交会

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美国对虚拟货币证券性质的认定思路及启示——以SEC诉瑞波币为视角被引量：6
《新疆师范大学学报（哲学社会科学版）》2022年第1期139-148,共10页邓建鹏 李铖瑜 
中央财经大学新兴交叉学科建设资助项目“金融系统安全与区块链监管科技”的阶段性成果。
在美国虚拟货币监管中,认定虚拟货币证券性质是SEC监管的重要前提。区块链项目开发者试图营造功能型代币的形象以逃避监管。由于豪威测试的模糊性,美国证券监管机构认定瑞波币的证券性质存在争议。豪威测试的四项要件中,"对投资利益的...
关键词：虚拟货币 豪威测试 瑞波币 美国证交会 以太币 区块链 
美国证交会对于私募基金注册监管的法律逻辑被引量：5
《金融理论与实践》2020年第4期84-92,共9页燕艳 
在美国次贷危机背景下,2010年7月,Dodd法案正式出台,限缩了私募基金原有豁免空间,以维护公共利益为监管动因,将符合条件的私募基金投资顾问纳入SEC注册监管,以资产管理规模(AUM)为主要标准,重新界定了联邦与各州的监管权限。同时,围绕AD...
关键词：监管动因 监管界分 监管规定 完善建议 
美国证交会与外国公司——平衡相互竞争的利益
《证券法苑》2019年第3期1391-1423,共33页肯尼斯·B.戴维斯 杨懿(译) 
一、介绍本文研究了外国公司向美国投资者融资或将美国市场作为其证券交易场所的有关规定。相对于这次会议所确定的美国证券交易委员会的"过去、现在与未来"这一宽泛主题,本文的选题在证券法领域可能显得过于冷僻。然而,请不要忘记,这...
关键词：发行人 交易所 
马斯克保住CEO职位
《世界知识》2018年第20期78-78,共1页
美国证券交易委员会近日宣布，美国电动汽车制造商特斯拉公司已同意与证交会就证券欺诈指控进行和解，马斯克受罚保住特斯拉首席执行官职位，但要放弃董事长职务。此外，证交会还对特斯拉提出新的指控，称该公司未按要求对马斯克在社交...
关键词：美国证券交易委员会 职位 CEO 汽车制造商 首席执行官 特斯拉 证券欺诈 证交会 
美国证交会起诉马斯克 特斯拉得换掌门?
《广西质量监督导报》2018年第9期111-111,共1页沈敏 
美国证券交易委员会27日向联邦法院起诉特斯拉汽车公司创始人和首席执行官埃隆·马斯克,指认后者一度发表特斯拉打算退出股票市场的言论“不实”且“误导”投资者,涉嫌“股票市场欺诈罪”。证交会寻求禁止马斯克出任任何上市企业的首席...
关键词：马斯克 特斯拉 证交会 执行官 起诉 
美国证交会推迟比特币ETF决定
《投资与合作》2018年第8期10-10,共1页
日前，美国证券交易委员会（SEC）发布声明称，将推迟是否允许比特币支持的交易所交易基金（ETF）上市的决定。受此消息影响，比特币再度跌破7000美元关口。美国证券交易委员会在声明中表示，SEC要到9月30日才能做出“批准或不批准”的...
关键词：美国证券交易委员会 ETF 比特 证交会 交易所交易基金 上市规则 期权交易所 SEC 
IPO的秘密申报:美国证交会的新政
《国际融资》2017年第10期52-54,共3页朱伟一 
从2017年7月10日起,公司在美国申请上市,可以秘密提交申报材料,只要公司路演的15天之前公开其材料即可。推而广之,秘密申报还可以用于直接上市。那么,美国证交会的这一新政会对资本市场带来什么实质影响呢?
关键词：证交会 美国 申报 秘密 新政 IPO 直接上市 资本市场 
公司内部举报之乱
《国际融资》2017年第8期41-42,共2页朱伟一 
有奖举报是一个有争议的问题，匿名举报也是一个有争议的问题 2008年金融危机之后，有奖举报是美国证券监管的新举措。美国证券交易委员会（“证交会”）网站首页第三幅图片就是一个铁口哨，图解文字是：“提供举报信息，了解该项目或...
关键词：匿名举报 美国证券交易委员会 公司 2008年 金融危机 证券监管 网站首页 证交会 
人物风云榜
《中国海关》2017年第5期2-2,共1页
4月，美国证交会公布文件证实，腾讯以17，8亿美元的价格收购特斯拉公司5％的股份，成为其第五大股东。受此影响，特斯拉股价一度上涨3％。自2013年起，腾讯开始积极布局新兴汽车产业，其在滴滴出行的多轮投资总额达到8315亿美元；
关键词：人物 汽车产业 投资总额 特斯拉 证交会 大股东 美元 股份 
数字
《中国商界》2017年第3期52-53,共2页
12.1％ 京东2月3日递交的美国证交会文件显示，美国零售巨头沃尔玛在去年末期增持了京东股权。截至2016年12月31日，沃尔玛持有12．1％的京东A类普通股，已取代高瓴资本成为京东第三大股东。
关键词：沃尔玛 证交会 普通股 大股东 美国 股权 零售 资本 
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