证券欺诈

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证券虚假陈述“推定信赖”原则对专业投资者适用性分析
《法制博览》2025年第2期27-29,共3页张亚杰 
“推定信赖”原则作为证券虚假陈述制度的基础,直接决定了虚假陈述制度的适用范围。近年来虚假陈述制度存在被扩大适用的趋势,但法律和司法实践并没有对扩大适用范围是否满足“推定信赖”原则给出充分合理的解释。作为一种拟制的因果关...
关键词：证券欺诈 虚假陈述 “推定信赖” 因果关系 
涉人工智能的AI Washing证券欺诈行为特别规制
《证券法律评论》2024年第1期485-508,共24页袁达松 郑文艺 
袁达松主持国家社会科学基金重大项目“数字经济治理体系法治化研究”(项目编号:23&ZD156)的阶段性成果
负有信息披露义务的主体故意使用夸大或虚构的误导性语言描述涉人工智能的相关信息,以此影响投资者的投资决策,这种行为被美国证券交易委员会界定为AI Washing,并率先采取了以明确欺诈性质、更新信息披露事项为介入点的执法特别措施。...
关键词：AI Washing 证券欺诈 信息披露 商业秘密 证据留存 
信息型操纵交易因果关系的认定——以“信赖利益”为判断核心被引量：1
《法律适用》2024年第10期71-86,共16页冯果 
国家社会科学基金重大项目“我国资本市场制度型开放的法律体系构建研究”(项目编号:22&ZD204)的阶段性成果。
技术发展改变了信息的传递方式,信息型操纵作为一种以信息为手段的证券市场操纵行为,发生概率显著增加,而信息型操纵的交易因果关系认定路径的缺失已成为阻碍救济实现的关键一环。目前裁判实践中简单参照适用虚假陈述的信赖推定规则的做...
关键词：信息型操纵 证券欺诈 交易因果关系 民事责任 信赖利益 
可持续发展报告中的证券欺诈风险规制
《时代人物》2024年第12期99-101,共3页万超 
中央民族大学研究生科研实践项目资助“上市公司ESG信息披露制度研究”(项目编号:SZKY2023015)的阶段性成果
可持续发展已经成为公司经营的重要指导原则,而可持续发展报告则是公司向利益相关者传达其可持续性绩效的主要工具之一。然而,在可持续发展报告中存在的信息不准确或误导性可能导致投资者对公司的真实情况产生误解,从而增加了证券欺诈...
关键词：可持续发展 证券欺诈 信息披露 利益相关者 
“忽悠式”股份回购的证券法治及其民事责任类型
《上海金融》2024年第1期70-79,共10页莫志 
2021年国家社会科学基金重点项目“公司法修订中的重大问题研究——基于私人自治与公共规制之间的平衡”(21AFX019)
伴随上市公司股份回购条件的不断放宽,“忽悠式”回购现象相继出现,但却鲜有相应的行政处罚与民事赔偿。在证券市场中,回购的过程具有信息性与时间延展性,公司通过方案公告而不实际交易的方式,就能产生股价上涨、欺诈投资者的风险。在...
关键词：“忽悠式”回购 回购公告 证券欺诈 民事赔偿 责任类型 
马斯克的证券欺诈历险记带来的思考
《中国审判》2023年第15期63-65,共3页李玉民 
今年2月,在美国加利福尼亚北区联邦地区法院,陪审团在历时三周的庭审结束后,对马斯克涉及的标的额高达120亿美元的证券欺诈集体诉讼案件作出判决。该案源于2018年马斯克在社交媒体上发表的一系列推文。他因证券欺诈案丢掉了特斯拉董事...
关键词：证券欺诈 历险记 社交媒体 特斯拉 陪审团 美国证监会 加利福尼亚 标的额 
操纵证券市场行为的类型重构被引量：1
《金融法苑》2023年第2期3-23,共21页缪因知 
国家社会科学基金项目“新证券法背景下的证券监管执法优化研究”(20BFX129)阶段性成果。
近年来,我国对操纵市场行为的行政和刑事执法频次、金额和对象范围在不断增加。但操纵市场是一个构成要件缺乏必然的内在一致性的集合概念,其表现模式具有多样性。对其进行全面类型化的重构,可以增进法理认识、优化执法,避免过多适用兜...
关键词：操纵市场 证券欺诈 证券执法 信息型操纵 
新《证券法》下证券欺诈集体诉讼的司法审查——以美国《联邦民事诉讼法》第23条为范本被引量：1
《中国证券期货》2023年第1期85-96,共12页汪伟 
国家社科基金项目“美国长臂管辖背景下阻断立法问题研究”(21BFX161);浙江省社科规划重大课题“国际法治新思维下的新时代国际争端解决”(23YJRC02ZD)。
全面实行发行注册制容易引发虚假陈述、操纵市场等证券群体性纠纷。2020年新《证券法》第95条规定了普通代表人诉讼和特别代表人诉讼并驾齐驱的“双轨制”诉讼,克服了集体行动难题和公共执法不足的两大流弊。然而,作为我国首例适用特别...
关键词：证券欺诈 康美药业 特别代表人诉讼 普通代表人诉讼 投服中心 
证券虚假陈述的因果关系判定:美国范式与中国启示被引量：2
《海南金融》2023年第1期78-86,共9页汪伟 
2023年度浙江省社科规划重大课题“国际法治新思维下的新时代国际争端解决”(23YJRC02ZD)阶段性研究成果。
一般而言,市场决定损失,司法系统分配损失。在证券虚假陈述案件当中,因果关系的证明,需要往返穿梭于哲学范畴、法律文本与案件事实之间。借助美国二元划分方法,虚假陈述的因果关系被划分为交易型与损失型。前者旨在全面确定可归责的损...
关键词：证券欺诈 虚假陈述 因果关系 欺诈市场理论 
证券欺诈集团诉讼中的损失因果关系与风险实现理论
《证券法苑》2022年第4期15-41,共27页 林少伟(译) 洪喜琪(译) 
“西南政法大学阐释党的十九届四中全会精神理论研究专项(编号:2020XZYB-10)”;“智能司法研究重庆市2011协同创新(编号:ZNSF2020Y02)”阶段性成果
在SEC 10b-5规则引发的证券欺诈诉讼中,多数法院认为投资者可就公司未披露风险而遭受的损失获得赔偿,但这一风险实现理论会导致投资者获得超额赔偿,进而鼓励滥诉并降低公司自愿性披露的意愿。深水地平线石油爆炸及泄漏事件引发的证券诉...
关键词：证券欺诈集团诉讼 SEC 10b-5规则 损失因果关系 代表诉讼 
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