证券市场监管

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程序化交易穿透式监管:问题检视与路径优化被引量：5
《南方金融》2023年第4期63-73,共11页吕桐弢 
国家社会科学基金青年项目《总体国家安全观视野下网络侵入式侦查的法律规制研究》(项目编号:20CFX033)的资助。
近年来,程序化交易在我国证券市场得到了广泛应用。在改善市场流动性、提高定价效率的同时,程序化交易也显露出加剧市场波动、有违交易公平性等负面影响。建立“穿透”程序化交易结构、获取真实交易信息的监管体系的需求日益迫切。虽然...
关键词：程序化交易 证券市场监管 穿透式监管 金融科技 社会共治 
证券市场发展导向型适度监管的实证检验被引量：2
《中国物价》2022年第6期46-49,共4页潘宁 李泽轩 
国家社会科学基金重大专项课题“税收立法的核心价值及其体系化研究”(项目编号:19VHJ008)。
证券市场监管应是面向发展的适度监管,因此证券执法机构不仅要及时处罚公司的违法行为,形成足够威慑,也要尽可能避免罚垮公司,助益其长远发展,有必要站在发展视角实证检验证券执法机构裁量处罚的适度性。依据125份处罚决定书数据和2452...
关键词：证券市场监管 发展导向型监管 处罚适度性 双重差分法 
证券市场监管降低企业再次违规的效力研究被引量：4
《金融监管研究》2022年第5期19-39,共21页林龙斌 郝晓平 于博 
国家社科基金一般项目“货币政策波动与企业投资就再平衡”(17BGL062)的资助
在监管部门不断推进监管制度改革的背景下,我国证券市场上市企业的违规现象仍层出不穷,甚至呈现逐年增长的态势。鉴此,研究证券市场监管处罚效度及其影响因素,进而提升监管效度,对于维护市场秩序具有重大意义。本文运用生存模型及面板...
关键词：监管处罚效度 高管同质性 媒体报道 
民营上市公司股权质押:政策评议与建议被引量：10
《西南金融》2019年第12期3-11,共9页陈若愚 霍伟东 张莹 
国家社会科学基金重大项目(项目批准号:15DC017);江苏省博士后科研资助项目(项目批准号:2019K190)
在经济增速减缓、结构性去杠杆以及流动性趋紧的宏观经济背景下,股票市场持续挤出泡沫,长期维持低位震荡局面。疲软的市场行情造成股价大规模下行,质押股权的平仓风险、股东控制权的转移风险以及民营企业的流动性危机日益加剧。为避免...
关键词：民营上市公司 股权融资 股权质押 流动性风险 股东控制权 系统性金融风险 民营企业融资 去杠杆 金融服务实体经济 多层次资本市场 证券市场监管 金融监管 中小股东权益保护 
中国证券市场内幕信息操纵监管的博弈分析被引量：2
《财经问题研究》2017年第9期54-60,共7页沈冰 周杰 
国家社会科学基金项目"我国证券市场内幕信息操纵的形成与预警研究"(13BJY174);重庆市社会科学规划项目"中国股市内幕交易的形成机理与识别机制研究"(2012YBJJ028)
针对我国证券市场内幕信息操纵监管的现状,本文利用博弈论建立内幕信息操纵监管的静态博弈模型和动态博弈模型,探讨内幕信息操纵监管的内在机理,分析知情交易者与监管部门之间博弈关系的策略,对博弈模型的纯战略和混合战略纳什均衡进行...
关键词：证券市场监管 内幕信息操纵 博弈分析 知情交易者 监管部门 
美国证券市场监管的分析与借鉴被引量：21
《东方法学》2017年第2期42-55,共14页章武生 
国家社科基金重点项目:"我国证券群体诉讼的模式选择与制度构建研究"(项目批准号:11AFX006)的阶段性研究成果
美国证券市场之所以能保持在世界上无与伦比的优势,除其强大的经济实力外,与其运作良好的多元化市场监管关系密切。在美国证券市场,除证监会强大的行政监管以及行业自律等配合型监管外,法律还允许投资人通过威慑力巨大的证券集团诉讼寻...
关键词：美国证券市场 行政监管 集团诉讼 多元化监管机制 
论新时期我国金融监管体制的调整——以我国证券市场行政监管权的重配与协调为视角被引量：9
《政法论丛》2016年第6期112-120,共9页马其家 
国家社科基金项目"我国国际板证券发行监管制度的构建研究"(12BFX135)的阶段性成果
我国金融业逐渐从分业经营向混业经营过渡,现行分业监管体制已不适应金融创新的需要。协调监管体制组织松散,难以满足金融混业监管的需要;因人事、机构调整太复杂,我国目前也不宜采用双峰监管和集中监管体制;以中国人民银行为首的牵头...
关键词：金融混业经营 金融监管体制 股市危机 证券市场监管 证监会职能调整 
香港证监会代表投资者索赔诉讼案例分析与借鉴被引量：15
《华东政法大学学报》2016年第4期184-192,共9页章武生 成谦 
国家社科基金重点项目“我国证券群体诉讼的模式选择与制度构建研究”(项目号11AFX006)的阶段性研究成果
香港证券市场无论是国际化、规范化程度还是市值规模均居世界前列,香港证监会的监管在国际上也享有盛誉。近年来,香港证监会通过对内幕交易、虚假陈述责任主体提起民事诉讼的方式,成功地为大量投资者挽回了经济损失,维护了证券市场秩序...
关键词：香港证监会 证券市场监管 投资者索赔 公益诉讼 集团诉讼 
非线性视角下证券市场波动及危机监管研究——本土与跨国途径两个维度的视角被引量：1
《上海经济研究》2015年第7期9-15,共7页尹海员 王盼盼 
国家社科基金项目:<投资者行为分析与证券市场新干预主义监管>(批准编号:13FJY012);陕西省自然科学基础研究项目:<投资者情绪演化及对市场流动性影响研究>(批准编号:2015JM7367);中央高校基本科研业务费项目:<投资者情绪对股票流动性扰动性效应研究>(批准编号:GK201503004)资助
目前多数证券危机监管研究都侧重于对制度缺陷和外生变量线性冲击的分析,忽视了对市场波动本质的深刻理解。该文将非线性研究范式引入到证券市场监管研究认为,证券市场由波动到危机实际上是一个从稳定到不稳定的非线性演化过程。系统崩...
关键词：证券市场监管 非线性系统 混沌理论 
证券市场新干预主义监管理念探讨及体系构想
《当代经济管理》2014年第11期82-88,共7页李忠民 刘妍 尹海员 
国家社会科学基金资助项目(13FJY012);中央高校基本科研业务费专项资助项目(11SZYB45)
后危机时代在对证券市场监管行为的检讨中发现,不恰当的政府干预并没有有效地改善市场失灵的状况,因而研究如何适度发挥政府在证券市场监管中的作用具有重要的意义。文章回顾了国家干预主义思想的历史演化过程,在分析我国现有证券市场...
关键词：演证券市场监管 新干预主义 市场失灵 
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