资本市场监管

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资本市场监管如何“长牙带刺”
《财新周刊》2024年第16期5-5,共1页
如何在规范的基础上实现高质量发展,就成为新“国九条”要破解的核心课题。资本市场将进入全面加强监管的新阶段。近日,国务院发布《关于加强监管防范风险推动资本市场高质量发展的若干意见》(共分九部分,下称新“国九条”)。如文件名所...
关键词：防范风险 机构监管 资本市场监管 交易监管 上市公司 持续监管 发行上市 证券基金 
证监会:对IPO欺诈发行零容忍
《法人》2024年第3期65-66,共2页岳雷 
随着新证券法深入实施,资本市场监管日益强化。近日,证监会针对IPO市场欺诈发行行为祭出重拳,上海思尔芯技术股份有限公司(下称“思尔芯”)因在证券发行文件中编造重大虚假内容、虚增营业收入等严重违规行为,公司及其相关负责人合计被罚...
关键词：证券发行 资本市场监管 IPO市场 证监会 零容忍 欺诈发行 违规行为 营业收入 
论资本市场吹哨人制度的性质、治理逻辑与实施机制
《复印报刊资料（财会文摘）》2022年第6期17-19,共3页韩洪灵 董恬媛 鲁威朝 陈汉文 
一、资本市场吹哨人制度的性质:一种激励性的私人信息生产机制吹哨,亦称举报或揭弊,是组织中的员工或利益相关者试图披露组织发生的错误或者整个组织造成的过失,包括诈骗、威胁健康或安全、贿赂以及对公众的潜在或实际伤害等(曼纽尔,20...
关键词：利益相关者 资源有限性 违法违规 监管执法 资本市场监管 信息流 实施机制 证券监管 
落实资本市场监管要求——新《证券市场禁入规定》全方位解读被引量：1
《中国律师》2021年第8期70-72,共3页王立华 刘天毅 
中国证监会于2021年6月15日公布了新的《证券市场禁入规定》(以下简称"新规定"),该规定于2021年7月19日起施行。2006年发布、并于2015年修订的《证券市场禁入规定》(以下简称"原规定")在新规定实施时同日废止。新规定全文从原规定的十...
关键词：市场禁入 资本市场监管 证券 中国证监会 全方位 修改 
论我国证券发行注册制推进的路径被引量：7
《西南金融》2020年第8期43-51,共9页王伦强 
注册制改革是我国资本市场改革的重大战略举措。注册制起源于美国,美国资本市场注册制遵从自由资本市场的基本原则并与时俱进地加强法律管制;美国资本市场注册制的演进体现了技术进步和新经济的兴起对资本市场的要求。我国资本市场自建...
关键词：注册制 证券发行 科创板 创业板 资本市场改革 信息披露 投资者保护 资本市场监管 
注册制下境外IPO信息披露豁免制度及案例研究被引量：1
《清华金融评论》2019年第12期83-84,共2页王佳 
公司商业秘密的信息公开可能使其面临利益上的不当侵害。因此,为处理好信息披露和商业秘密保护制度的冲突,很多发达国家或地区资本市场监管部门出台了信息披露豁免制度。本文以美国、英国及中国香港为例,对相关法规和案例进行了梳理和研...
关键词：注册制 资本市场监管 证券发行制度 商业秘密保护制度 中国香港 信息披露 A股市场 发达国家或地区 
加拿大资本市场监管及对我国的启示被引量：6
《沈阳工程学院学报（社会科学版）》2019年第2期177-182,共6页孙宏英 胡可果 
辽宁省社会科学规划基金一般项目(L16DGL005)
加拿大金融业已具有两百多年历史,伴随着金融业发展其资本市场也相对发达,有着"缩小版美国"俗称的加拿大资本市场及其监管既具有西方发达国家的共性特征也有其独特的个性特征,如股票发行注册制、交易所设立市场化、赋予自律组织更多监...
关键词：加拿大 资本市场 证券监管 中国 
我国资本市场监管存在的问题被引量：1
《经济研究参考》2017年第18期21-22,共2页鲁敏 
一、资本市场过度投机。资本投机指人为频繁买进或卖出证券，以达到套现红利目的的一种行为。证券投资指购买者用实物或金钱交易债券，以期获取更大经济收益的一种行为。具体的收益包含股息、债券利息、红利等，但这种投资方式的回报具...
关键词：资本市场 市场监管 过度投机 证券投资 经济收益 债券利息 金钱交易 不确定性 
“明天系”20年
《中国经济周刊》2017年第6期16-23,88,共8页刘照普 李永华 
从1996年出击资本市场,20年时间已过,肖建华如何一手搭建了神秘的"明天系"?分析和反思"明天系"这一公司案例,对于当前和未来的中国资本市场监管和完善,又有什么借鉴意义和现实价值?
关键词：资本市场监管 肖建华 证券上市 金融股 西水 太平洋证券 资本大鳄 生命人寿 上海证券交易所 龙薇 
资本市场监管“亮剑”
《金融世界》2017年第3期32-35,共4页王都鹏 刘玉龙 刘慧 
一年之计在于春。在2月10日至11日召开的2017年全国证券期货监管工作会议上，证监会对今年的资本市场监管定下步调。“资本市场不允许任何人呼风唤雨，兴风作浪，随心所欲……”证监会主席刘士余在会议上强调，资本市场必须牢牢把握稳...
关键词：资本市场 市场监管 证监会主席 亮剑 监管工作 证券期货 稳中求进 市场改革 
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