资产管理人

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资产管理人的利益维护义务及其规制框架
《法治现代化研究》2024年第3期151-168,共18页梁君 
对资产管理关系的有效规制以其私法定性为基础。因循不同法律传统,英美法系国家倾向于从信托角度理解资产管理,而大陆法系国家则更习惯于从合同角度出发。与此相应,英美等国法律更看重管理人的信义义务,而德国、瑞士、奥地利等国法律则...
关键词：资产管理 信托模式 委托模式 事务处理合同 利益维护义务 
金融间接融资直接化产品的规范逻辑和治理侧重——比较法经验与启示
《证券法律评论》2023年第1期559-580,共22页李游 
司法部项目“金融创新风险防控中的金融法院协同治理及其规范侧重研究”(批准号:21SFB2021)阶段性成果
金融间接融资直接化产品发行在保险或银行产品名下,设有投资账户,相应投资风险由产品购买人承担,实质上是一种具有证券直接融资法律属性的产品。但在目前规范框架下,金融间接融资直接化产品及其投资账户上的投资权益存在保护规则错位甚...
关键词：金融间接融资直接化产品 投资账户 投资基金 资产管理人 受信义务 
资产管理人的适当性义务∶规则比较与裁判逻辑
《广西政法管理干部学院学报》2023年第5期87-93,共7页孙红庆 
资产管理人的适当性义务履行情况及其责任是投资者和资产管理人争议的核心焦点之一。适当性义务的法理基础在于信义义务及招牌理论,该等理论支持场景化的裁判逻辑。美国的适当性义务规则保持了比较灵活、实质的标准,而且主要适用于证券...
关键词：资产管理人 资产管理 适当性义务 谨慎义务 信义义务 裁判逻辑 
资产管理人ESG投资的省思与制度因应——基于信义义务的分析
《社会科学前沿》2023年第10期5531-5538,共8页白牧蓉 顾民 
ESG投资以可持续发展、良好的公司治理及社会责任践行为价值导向,基本理念与投资收益模式不同于传统的投资方向。ESG理念纳入资产管理人考量的投资要素时,遭遇了与信义义务存在冲突的质疑。深入剖析可知,ESG投资并未偏离受益人利益最大...
关键词：资产管理 ESG投资 信义义务 制度因应 
资产管理人是否谨慎勤勉:裁判标准及构建路径被引量：1
《经贸法律评论》2023年第4期108-124,共17页孙红庆 
如何构建资产管理人谨慎勤勉的司法裁判标准是亟待解决的问题。法律既需要引导和促进受信人谨慎勤勉,保护委信人的信任,也需要激励受信人充分运用自由裁量权。行为标准和司法裁判标准的分野正是法律平衡保护该等法益的设计,也因而使得...
关键词：资产管理 信托 商业判断规则 谨慎义务 信义义务 
资产管理人勤勉尽责义务的理论基础与司法适用被引量：2
《现代法学》2023年第3期138-149,共12页徐化耿 
教育部人文社科青年基金“类型与构造:资产管理人的信义义务研究”(19YJC820061)。
资产管理法律关系本质上属于信托关系,这是资产管理人承担勤勉尽责义务的正当性基础。作为一种金融行业的行为标准,勤勉尽责义务在我国法中呈现为一般条款,起着补充法律漏洞以及弥补当事人约定不明的兜底性作用。勤勉尽责义务的内涵与...
关键词：资产管理人 勤勉尽责义务 行为标准 一般条款 
委托人指令与资产管理人责任边界:以信义义务为分析视角被引量：4
《财经法学》2023年第1期165-178,共14页肖宇 王子康 
国家社科基金项目“证券发行注册制法律实施机制研究”(20BFX130)的阶段性成果。
合理认定资产管理人承担责任的边界,是当前资管纠纷案件的裁判难点。实践中,对资产管理人未完全依据委托人的指令行事,资管产品收益未达委托人预期时,资产管理人是否承担违约责任的讨论值得关注。与纯粹的委托代理合同关系不同,资产管...
关键词：资产管理人 信义义务 公平交易原则 商业判断规则 违约责任 
通胀风险下基于相对业绩的资产管理人的最优投资
《工程数学学报》2023年第1期20-40,共21页董迎辉 魏思媛 殷子涵 王磊 
国家自然科学基金(12071335);教育部人文社科基金(20YJAZH025)。
研究了资产管理人在考虑通胀风险和激励机制下的最优投资问题。考虑一个含通胀风险的连续时间模型的金融市场,资产管理人可投资于通胀指数债券、股票和无风险债券这三类资产。假设用相对业绩来评估资产管理人的业绩,其薪酬设为相对业绩...
关键词：相对业绩 通胀风险 最优投资 凹化 
资产管理人的分散投资义务:法理基础及裁判逻辑
《汕头大学学报（人文社会科学版）》2023年第2期65-72,95,96,共10页孙红庆 
资产管理人是否负有分散投资义务及相应的司法裁量标准为何,是我国资管行业风险防控和风险处置中亟待明晰的问题。现代投资组合理论在我国的适用性程度相对较低,我国并不适宜直接移植美国《统一谨慎投资人法》上的分散投资规则,而需要...
关键词：资产管理 分散投资 谨慎投资人规则 现代投资组合理论 信义义务 
离婚时,夫妻共同财产如何分割?
《法律与生活》2022年第7期64-64,共1页律豆(文/图) 
李某与孙女士结婚20年了。婚前,孙女士担任一家公司的资产管理人,收入优厚。婚后,孙女士辞去工作,专心照顾家庭,一心将孩子抚养成人。李某也由普通员工成长为公司高管。后来李某移情别恋,李某与孙女士均同意离婚,但却为财产分割闹得不...
关键词：夫妻共同财产 财产分割 抚养成人 普通员工 离婚 公司高管 资产管理人 
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