信义义务

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合格投资者制度:独立抑或附属于投资者适当性制度
《投资者》2024年第2期83-109,共27页秦子甲 
合格投资者制度是投资者准入及保护的一项重要制度。现行制度规则既提出了合格投资者概念,也出现了专业投资者概念,各种概念交织使得业界目前对合格投资者制度与投资者适当性制度的关系产生了一定困惑。本文明确了合格投资者制度应适用...
关键词：合格投资者 私募 投资者适当性 信义义务 
公司法修订背景下我国独立董事的体系架构与完善路径被引量：1
《投资者》2023年第2期35-52,共18页王子康 吴国是 
独立董事制度的构建是现代公司治理的重要议题。我国引入独立董事至今已有二十余年,其在发挥了作用效果的同时也存在诸多问题有待解决。关于独立董事义务履行和责任承担的法律规则虽在不断完善,但独立董事信义义务特别是勤勉义务仍缺乏...
关键词：独立董事 信义义务 独立董事责任 商业判断规则 
控股股东的法律规制优化研究被引量：1
《投资者》2022年第1期46-63,共18页樊梦燕 
根据资本多数决原则,控股股东享有多数表决权,通过决定决议通过与否而在事实上成为公司真正的决定者。股权集中已成为我国公司的主要股权结构,控股股东控制公司治理有其正当性基础与经济学效益,但当前法律对控股股东的规制尚存不足,控...
关键词：控股股东 资本多数决 共同决议 信义义务 违信责任 
四川省社会科学院教授、中国法学会商法学研究会副会长周友苏在第四届中小投资者服务论坛投保机构股东代位诉讼实务探讨专题论坛上的发言
《投资者》2021年第4期148-150,共3页周友苏 
各位下午好,今天和大家分享股东代位诉讼中对“追首恶”监管思路的贯彻。之所以要讨论这个问题,是基于它不仅体现了《证券法》将控股股东和实际控制人纳入信义义务主体和加重其法律责任的精神,而且也与当前中国证监会对上市公司治理要...
关键词：中国法学会 法学研究会 股东代位诉讼 信义义务 关键少数 周友苏 监管思路 中小投资者 
公司法的公共执行模式:域外经验及其启示
《投资者》2020年第3期173-183,共11页曾思 
中华人民共和国香港特别行政区研究资助局杰出青年学者计划(Early Career Scheme)资助,项目编号:CUHK24613819
我国2020年《证券法》第94条豁免了投资者保护机构提起诉讼时持股比例与期限的要求,允许其为了公共利益而非私人利益提起股东诉讼。这一模式类似我国香港特别行政区和澳大利亚公司法的公共执行模式。相对而言,域外公司法的公共执行的手...
关键词：公司法的公共执行 信义义务 小股东保护 
简评股东集体诉讼
《投资者》2019年第4期145-149,共5页张巍 
一、集体诉讼的目的在股东人数众多的上市公司中,无论是因为管理层违反信义义务,还是因为证券欺诈,虽然股东作为整体会遭受巨大损失,可是对单个股东而言,其遭受的损失只是其中的极小一部分,绝对数额往往也微不足道。另外,股东个人要提...
关键词：信义义务 证券欺诈 绝对数额 举证成本 集体诉讼 股东 上市公司 违法行为 
着眼长期 向客户正确传导价值观 做好适当性管理
《投资者》2019年第4期154-158,共5页李鹏 
感谢大会的邀请,非常荣幸能够在此与大家分享,作为"信义义务"践行者的公募基金,在适当性管理方面一些经验与思考。题目讲了两个维度:一是讲要着眼长期,这是时间维度;二是向客户正确传导价值观,没有仅将适当性的对象指向投资者,将适当性...
关键词：公募基金 基金行业 时间维度 适当性管理 信义义务 践行者 经验与思考 两个维度 
论中国敌意收购法律法规的完善被引量：1
《投资者》2019年第3期60-75,共16页唐林垚 
中国博士后科学基金资助项目阶段性成果,资助编号:2019M650947.
由《公司法》《证券法》《上市公司收购管理办法》和合而成的预防性立法,长期无法为中国敌意收购争端提供有效的制度供给和清晰的问题解释,造成字面上"股东会中心主义"法律法规在实践中的适用倒错。列举范式无力法典化董事会信义义务的...
关键词：敌意收购 信义义务 股东会中心主义 董事会中立规则 强制要约 收购规则 
美国证监会全面解读投资顾问信义义务与行为标准及其启示被引量：2
《投资者》2019年第3期173-188,共16页张子学 
近期,作为美国证监会集中推出的进一步规范投资顾问行为、保护投资者权益组合举措的一项重要内容,其发布释令,对投资顾问的信义义务、注意义务、忠实义务与相应的行为标准进行了综合梳理与全面解读。本文介绍了该释令的主要内容,并简要...
关键词：美国证监会 投资顾问 信义义务 
落实行业信义义务 保护投资者合法权益
《投资者》2018年第4期35-39,共5页洪磊 
尊敬的各位领导、各位来宾:大家上午好.非常荣幸能够联合主办首届中小投资者服务论坛. 2018年是改革开放40周年、资本市场创立28周年,也是基金业发展20周年。20年以来,基金行业发展取得巨大成就,为服务居民理财、建设现代金融体系、支...
关键词：投资者 合法权益 证券投资基金业 信义义务 
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