保荐人制度

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注册制改革背景下保荐人制度存在的问题及对策研究
《财政金融文摘》2023年第1期68-70,共3页高青松 谢子凡 
一、保荐人制度存在的问题(一)保荐业务的公共性与业务运行隐蔽性的冲突保荐人制度的实质是将部分非重要的公共权力向证券市场专业机构让渡的设计,是发行人与证券发行监管部门之间的重要“纽带”与“看门人”。然而实际情况错综复杂,首...
关键词：保荐人制度 实际控制人 证券市场 发行人 业务运行 看门人 自主选择 公共权力 
注册制改革背景下保荐人制度存在的问题及对策研究
《区域金融研究》2022年第5期86-92,共7页高青松 谢子凡 
新《证券法》对证券市场违法违规的处罚力度进一步加大,对保荐人提出更高的要求。文章针对部分IPO造假事件进行剖析,研究发现我国保荐人制度存在保荐业务的公共性与业务运行的隐蔽性、保荐人的独立性与报酬给付的私人性严重冲突;保荐人...
关键词：公共监管 IPO造假 证券发行 保荐人制度 注册制 
科创板中介机构的责任分配——以保荐人为视角被引量：1
《安庆师范大学学报（社会科学版）》2020年第4期88-93,共6页段金玉 张道荣 
科创板注册制改革下,原本属于证监会的部分职能被重新分配,但相关立法未对各中介机构职责划分、责任分担、声誉机制建立、处罚标准调整等问题做出回应。当下,证券市场一定程度存在"委托—代理"关系失衡、声誉约束机制失灵和违法违规成...
关键词：科创板 保荐人制度 勤勉尽责 法律责任 
证券保荐人在科创板企业上市中保荐责任思考
《区域治理》2020年第8期216-217,共2页姜冯楠 
在证券业发展日益兴盛的今天,证券市场既具有高效的聚资功能,又蕴含着高度的风险,为了更好地规范证券发行与交易行为,保护投资者的合法权益,维护社会经济秩序和社会公共利益,促进社会主义市场经济的发展,我国出台了一系列法律法规。在...
关键词：保荐人制度 保荐人法定义务 法律责任 
证券市场保荐人制度的比较法考察被引量：1
《政法学刊》2017年第4期65-74,共10页谈萧 
广东省第九轮重点培育学科"民商法学"建设项目
证券市场保荐人制度由保荐人资格、保荐责任和保荐期限三个核心要素构成。英国、马来西亚和香港证券市场的保荐人制度在全球最富代表性,这三个证券市场有关保荐人资格、保荐责任和保荐期限的法律规定和实践,对我国证券市场保荐人制度都...
关键词：保荐人资格 保荐责任 保荐期限 
完善我国保荐人制度缺陷的思考——以振隆特产IPO造假为例被引量：1
《巢湖学院学报》2017年第4期41-43,共3页童瑶 钱文君 
我国从2004年引进了保荐人制度,至今保荐人制度已经为资本市场服务长达13年。保荐人制度是我国证券发行市场持续稳定发展的功臣之一。保荐人违规屡禁不止的现象也反应了我国保荐人制度仍有不完善之处。振隆特产IPO造假一例彰显了保荐人...
关键词：保荐人处罚 保荐人制度 责任 
我国保荐人制度浅析
《时代金融》2017年第23期259-259,共1页孙乐佳 
保荐人一词最早从香港传入内地证券市场,其职能是对发行人进行全面辅导,规范发行人治理结构和经营行为,使其在形式上和实质上符合发行、上市条件,并在上市后对发行人进行督导,以使后者持续规范运作,避免业绩大幅震荡和资金占用等短期行...
关键词：保荐人制度 IPO 保荐代表人 承销商 发行人 
我国保荐人制度:制度反思与变革探索——以证券发行注册制改革为背景被引量：6
《海南金融》2016年第7期16-21,共6页马一 韩子慧 
2013年教育部人文社科青年基金项目"民间资本控股村镇银行:理论求证;衍生风险与法律规制"(13YJC820004);2014年教育部人文社科青年基金项目"民营银行:发展障碍;经营风险与法律制度克服--以民营银行开闸为时代背景"(14YJC820038)阶段性成果
2004年保荐人制度首次登陆我国证券市场。作为一项舶来品,保荐人制度在近十多年的时间内,既有过因失败的上市事例而饱受各界指责和批评,亦收获了我国证券市场上市成功的硕果。十几年来我国保荐人制度对我国证券市场的发展和完善发挥了...
关键词：保荐人制度 保荐代表人 注册制改革 信息披露 
企业大学是“朋友圈”还是“敲门砖”
《新城乡》2016年第5期44-45,共2页郭剑夫 
自全球第一所企业大学——通用电气公司克顿维尔学院1955年正式成立以来,企业大学在全球不断涌现。如今,财富500强的大部分企业都建立了自己的企业大学。
关键词：通用电气公司 炸子鸡 朋友圈 史玉柱 保荐人制度 推荐人 专家资源 创业经验 授课老师 黑石集团 
英国另类投资市场终身保荐人制度的借鉴被引量：1
《新金融》2016年第5期40-43,共4页陈杰 
天津市高等学校人文社会科学研究项目"我国证券场外交易市场保荐制度研究";项目编号20122701
保荐制度起源于英国另类投资市场终身保荐人制度。我国自2004年开始引入保荐制度,深受英国另类投资市场终身保荐人制度的影响。相较于英国另类投资市场较为成熟的终身保荐人制度,我国不论是场内交易还是场外交易的推荐督导的相关制度仍...
关键词：证券法 英国另类投资市场 保荐人 终身保荐人制度 
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