成娜

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发文主题：商业银行FATF反洗钱国际合作央行风险评估工具更多>>
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我国银行业反洗钱困境:“规则为本”抑或“风险为本”--基于混合策略模型的分析被引量：1
《上海金融》2017年第6期42-48,共7页成娜 袁静文 卢俊峰 
本文从破解我国银行业反洗钱"风险为本"原则落实难的现实困境出发,引入博弈论,构建反洗钱监管双方的混合策略模型;基于模型结论,从模型假设、约束条件、反洗钱监管部门最优查处概率和监管双方最优概率组合四个角度提出破解困境的政策建议。
关键词：银行业反洗钱 风险为本 混合策略模型 
全球化背景下我国参与反洗钱国际合作机制框架的研究被引量：2
《国际金融》2016年第8期67-74,共8页成娜 
近期,美联社报道:"中国已成为全球洗钱活动的中心"。这表明,我国反洗钱工作要得到国际社会的广泛认可还有一定的距离。其主要原因是我国融入反洗钱国际合作机制框架的深度尚浅。鉴此,本文着眼于全球背景下洗钱犯罪的新特征,从"合作方式"...
关键词：FATF 全球化 反洗钱国际合作 机制框架 
我国征信体系构建和路径选择的布坎南模型运用
《上海金融》2016年第3期44-49,共6页成娜 
本文从对《征信业管理条例》实施情况相关审计调查结论出发,引入布坎南俱乐部模型,运用模型对国外成熟征信体系进行论证和借鉴,试图解决我国目前征信业发展中遇到的公共征信"挤出"社会征信等问题,这些问题可能间接影响小微企业融资。
关键词：征信业管理条例 我国征信体系 布坎南俱乐部模型 
基本建设管理绩效审计初探——以基层央行审计实务为例
《财会月刊（下）》2015年第1期74-78,共5页成娜 程艳敏 
近年来,基本建设项目越来越强调精细化管理,追求有限的资源实现高效高质量的成果,传统的审计方式和手段已不能实现为基建项目增加价值和改善管理的审计目的,所以,积极探索开展以合规性审计为基础的基建管理绩效审计成为审计人员的当务...
关键词：基本建设 绩效审计 基层央行 
央行资金风险管理体系:框架构建与风险评估被引量：1
《上海金融》2012年第10期62-67,118,共6页成娜 
在资金核算模式变革、监督理念更新和计算机手段提升等新形势下,本文针对我国央行资金风险管理模式相对滞后的现状,引入COSO委员会于2004年发布的《企业风险管理——整合框架》中有关构建风险管理框架理论和风险评估工具,提出建设由资...
关键词：央行资金风险管理体系 COSOII理论 风险评估工具 
加强商业银行基金托管监督职能问题思考
《福建金融》2012年第8期25-27,共3页成娜 
在我国基金托管制度中,商业银行作为基金托管人对基金公司的监督职能存在较严重的缺失,原因在于制度设计的内生缺陷。本文建议通过建立科学合理的利益分配机制,赋予基金托管人必要的监督权利,以有效制约基金公司的权力滥用,保护投资者...
关键词：基金托管 监督职能 商业银行 
我国商业银行境内投资设立证券公司的可行性分析被引量：1
《浙江金融》2012年第8期56-58,共3页成娜 
"综合经营"是我国金融业发展的一个方向1。商业银行投资设立证券公司是综合经营的重要组成部分。由于受《商业银行法》第43条和《证券法》第6条的限制,目前我国商业银行尚不能在境内直接投资设立证券公司。但在金融业实践中,事实上存在...
关键词：证券 中国银行 商业银行投资 专业银行 商业银行法 我国商业银行 
我国金融控股公司发展的制度性制约因素分析被引量：1
《西部金融》2012年第7期73-75,共3页成娜 
我国没有专门的金融控股公司法,但是事实上存在各种类型的金融控股公司。制约金融控股股公司的发展的因素除法律因素外,还包括公司转投资限制、母公司融资限制和税收制度限制等。在分业监管体制下,我国金融控股公司立法很难有实质性突破...
关键词：金融控股公司 制度分析 
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