赵晓钧

作品数：17被引量：67H指数：5
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供职机构：上海证券交易所更多>>
发文主题：投资者适当性投资者保护《证券法》投资者证券法更多>>
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大数据时代证券投资者个人信息保护问题研究被引量：1
《证券法律评论》2020年第1期520-529,共10页赵晓钧 李雪楠 
近年来,随着现代信息技术在证券市场广泛运用,作为证券市场大数据信息重要来源的投资者个人信息,其价值,尤其是经济价值受到高度关注。为切实保护好投资者个人信息权益,落实《证券法》(2019年修订)关于个人信息保护的相关规定,有必要在...
关键词：投资者个人信息 个人信息权利 适当性管理 大数据 欧盟通用数据保护条例 
完善老年投资者适当性管理
《中国金融》2019年第23期56-57,共2页杨欣 赵晓钧 
近年,随着全球老年人口数量不断增加,强化老年投资者权益保护逐渐受到各国和地区证券监管机构的普遍关注,旨在探索应对老年投资者认知能力减弱和完善老年投资者权益保护方式方法的相关专项研究也在持续推进。作为投资者进入证券市场的...
关键词：证券市场 投资者权益保护 证券监管机构 投资者认知 保护屏障 投资者合法权益 专项研究 老年人口 
证券投资者保护民事责任法律制度的完善——以香港市场经验为借被引量：5
《证券法律评论》2017年第1期549-562,共14页赵晓钧 
证券法律责任是行为人违反义务的法律后果。在证券市场,长期以来,损害赔偿作为证券侵权责任的主要承担方式在实践中发挥重要作用。值得关注的是,在证券投资者主张侵权损害赔偿责任的司法实践中,常受制于目前法律制度中一般侵权责任诉讼...
关键词：民事责任 法律救济 损害赔偿 回复原状 恢复原状请求权 
股票发行注册制改革中的投资者权益保护
《证券法律评论》2016年第1期96-106,共11页赵晓钧 
股票发行注册制是持续推进金融市场化改革、积极培育公开透明、长期稳定健康发展的资本市场的重要举措。注册制改革的顺利推进,亟待了解境外如美国市场成熟有效经验,进一步厘清注册制下发行审核内容与重点以及监管机构的职责定位,在此...
关键词：注册制 信息披露 投资者保护 
创新与融合:债券市场投资者适当性制度的完善被引量：2
《证券法苑》2016年第1期342-351,共10页赵晓钧 
随着交易所债券市场在近年取得较快发展,适当性制度作为投资者权益保护的重要措施被广泛采用。自引入中国证券市场至今,投资者适当性已遍布创业板、融资融券、金融期货、股票期权等业务,同时,也因存在诸如法律体系的效力层级不健全、各...
关键词：债券投资者 投资者适当性 合格投资者 投资者分类 
完善证券投资者赔偿机制的美国经验被引量：6
《证券市场导报》2013年第9期67-71,78,共6页赵晓钧 
通过完善相关机制给投资者及时全面的法律救济是保护投资者权益的关键环节。作为成熟市场代表的美国,具有较为完善的投资者赔偿机制。一方面,立法不仅规定了投资者提起集团诉讼,还明确作为监管机构的SEC可起诉违法行为人并没收违法所得...
关键词：证券投资者赔偿 集团诉讼 公平基金 萨班斯-奥克斯利法案 
金融机构的适当性义务被引量：3
《证券法苑》2012年第2期750-765,共16页赵晓钧 
在全球金融监管体制经历深刻变革的背景下,投资者权益保护主题的重要意义得以凸显。充分的投资者保护取决于金融机构的专业态度和专业职责的履行,据此,金融机构负有根据投资者的知识储备、风险承受能力、投资目标等具体情势,向其提供量...
关键词：适当性义务 金融机构 投资者保护 掌握客户信息 风险揭示 
中国资本市场投资者适当性规则的完善——兼论《证券法》中投资者适当性规则的构建被引量：27
《证券市场导报》2012年第2期42-49,共8页赵晓钧 
投资者适当性作为海外成熟资本市场普遍存在的重要监管规则,通过调整证券金融机构的金融产品销售行为,保护投资者的利益。适当性源于上世纪美国的自律组织规范,现已发展为监管规则并成为证券经纪商应承担的重要义务。此后,欧盟、日本以...
关键词：投资者适当性 证券法 欧盟金融工具指令 适当性义务 
金融产品创新视野下的投资者适当性——兼论中国金融投资者保护被引量：10
《新金融》2011年第12期33-36,共4页赵晓钧 
中国金融市场在此次危机过后面临全新的发展机遇和更为严峻的挑战。如何在新形势下协调金融产品创新与金融监管的关系,保护金融投资者权益成为摆在中国金融业面前的一项重大课题。在海外成熟市场,投资者适当性已成为各国金融监管机构普...
关键词：金融监管 投资者适当性 金融产品创新 适当性义务 适当性原则 
《证券法》中投资者适当性规则的构建——兼论资本市场“投资者适当性”的发展被引量：4
《证券法苑》2011年第2期1070-1098,共29页赵晓钧 
"投资者适当性"作为海外成熟资本市场普遍存在的重要监管规则,通过规制证券经纪商的经营行为,实现保护投资者利益的目的。在美国,源于自律组织规范的"投资者适当性"不仅是监管规则,更是证券经纪商应当承担的主要义务。欧盟、日本以及我...
关键词：证券法 投资者适当性 适当性义务 适当性评估 
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