《证券法律评论》

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《证券法律评论》
主办单位：中国法学会证券法学研究会
最新期次：2024年1期更多>>
发文主题：证券信息披露注册制虚假陈述《证券法》更多>>
发文领域：政治法律经济管理自动化与计算机技术文化科学更多>>
发文作者：郭锋邢会强董新义袁达松程红星更多>>
发文机构：中央财经大学武汉大学华东政法大学上海证券交易所更多>>
发文基金：国家社会科学基金国家法治与法学理论研究一般课题中国博士后科学基金教育部人文社会科学研究重大课题攻关项目更多>>
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私募基金未完成清算时的推定损失与先行损害赔偿
《证券法律评论》2024年第1期323-350,共28页张保生 周伟 李瑞轩 
在私募基金未完成清算时,投资者的实际损失数额无法确定,部分裁判以损失不确定为由驳回投资者的索赔请求。但在私募基金退出难、清算难的大背景下,为充分保护私募基金投资者,近年来有相当数量的裁判在基金未完成清算时推定损失发生、判...
关键词：私募基金 清算 推定损失 先行损害赔偿 过错 
私募股权基金退出环节的利益冲突与法律调整
《证券法律评论》2024年第1期297-322,共26页张浩 
私募股权基金的退出纠纷并非一个固定化的案件类型,而是投资者与管理人在投资活动所有发展阶段产生的利益冲突的集中爆发,本质上涉及基金的法律性质、投资者与管理人的法律关系、私募基金管理人信义义务的划界等问题。就退出环节而言,...
关键词：私募股权基金 退出纠纷 利益冲突 受信义务 投资者知情权 
私募基金风险规制思路研究:基于刑法“金融机构论”的展开
《证券法律评论》2024年第1期367-386,共20页陈晨 
针对近年来私募基金领域暴露的违法犯罪风险,在研究个罪罪名适用的同时,需要研究风险防控的整体防控和监管优化路径。对照前置金融法对“金融机构”形式要件和实质要件的规定,私募基金不属于规范意义上的“金融机构”;而刑法欲作出与前...
关键词：私募基金 金融机构 法秩序统一 刑事 监管 解释 
中国私募基金份额质押的设立障碍及解决思路
《证券法律评论》2024年第1期261-272,共12页赵明昕 
私募基金份额质押担保是增强基金份额流动性,增进基金持有人利益,增强基金市场活力的有效途径之一。我国实体法并未禁止私募基金份额质押,但程序法为私募基金份额质押登记设置了障碍。为了破解该障碍,实务界通过变通基金份额为合伙财产...
关键词：私募基金份额 质押 登记 
信义义务角度下私募基金业务管理中的法律风险与防范
《证券法律评论》2024年第1期111-126,共16页徐睿 
私募基金管理人的信义义务虽然是概括、抽象的,但结合基金募集、投资、管理、退出全部业务过程来分析就比较具体。在基金募集过程中,管理人需要综合考量投资者的风险承受能力,及时进行动态风险评估,并在管理期间对资产管理产品的风险等...
关键词：私募基金管理人 信义义务 风险防范 法律责任 
私募基金信息披露问题的实证研究
《证券法律评论》2024年第1期74-94,共21页李阿敏 孙丽娟 盛伟荣 蔡晓雨 史一楠 蔡少芬 
随着我国私募基金信息披露制度的不断完善,相关行政执法实践和司法实践也在根据新的要求及趋势不断适应调整。从行政执法实践来看,虽然证券监管部门对于私募基金信息披露违法违规行为的执法力度不断加强,但仍然存在处罚力度不足、处罚...
关键词：私募基金 信息披露 行政责任 民事赔偿责任 
涉人工智能的AI Washing证券欺诈行为特别规制
《证券法律评论》2024年第1期485-508,共24页袁达松 郑文艺 
袁达松主持国家社会科学基金重大项目“数字经济治理体系法治化研究”(项目编号:23&ZD156)的阶段性成果
负有信息披露义务的主体故意使用夸大或虚构的误导性语言描述涉人工智能的相关信息,以此影响投资者的投资决策,这种行为被美国证券交易委员会界定为AI Washing,并率先采取了以明确欺诈性质、更新信息披露事项为介入点的执法特别措施。...
关键词：AI Washing 证券欺诈 信息披露 商业秘密 证据留存 
基金“老鼠仓”的认定标准
《证券法律评论》2024年第1期220-242,共23页秦辉 
基金“老鼠仓”的认定标准,受不同时期多重因素影响,曾出现定性、量罚向内幕交易靠拢的现象,易产生对立法价值、执法合规和法条含义的误解。本文围绕打击基金“老鼠仓”的历史和行政、刑事案例,从文义解释、体系解释和法律稳定性等角度...
关键词：基金 “老鼠仓” 认定标准 法律价值 体系化 
以投资者为本——论私募股权投资基金净值信息披露法律规制
《证券法律评论》2024年第1期95-110,共16页卢国聪 
我国存续的私募股权、创业投资基金规模近15万亿元,占私募基金规模的比例超过七成,股权投资市场高速发展的同时,也面临着严峻的投资退出形势。目前我国资本市场对私募股权基金信息披露规范缺位,法律规制长期滞后于市场发展现实。遵循以...
关键词：私募股权基金 估值 净值 信息披露 法律规制 
序言
《证券法律评论》2024年第1期1-4,共4页郭锋 
《证券法律评论》现由中国法学会证券法学研究会主办。中国法学会证券法学研究会是经中国法学会批准,于2008年12月6日在北京成立的从事金融、证券、期货及相关领域法学研究的全国性学术研究组织,主要由国内从事证券法学教育研究的理论...
关键词：中国法学会 证券市场 法学研究会 证券立法 法律评论 期货 实务部门 
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