证券从业人员

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以德赢人
《成才与就业》2024年第10期43-43,共1页胡建新 
2024年9月,中国证券业协会修订发布《证券从业人员职业道德准则》,提出“诚实守信,专业尽职”“以义取利,珍惜声誉”“稳健审慎,致力长远”“守正创新,益国利民”“依法合规,廉洁自律”“尊重包容,共同发展”六项从业人员应遵守的行业...
关键词：证券从业人员 中国证券业协会 职业道德准则 中华传统美德 工作岗位 证券业 不良行为 守正创新 
微吧
《中国经济周刊》2024年第13期11-11,共1页
“看门人”不能沦为“望风人”。@eric:上市公司财务造假,中介机构包括审计、保荐券商,都难辞其咎。“看门人”要是对造假者视而不见或者一起参与造假,甚至沦为“望风人”,会麻烦缠身。追责对企业财务造假装不知道的中介机构,让他们承...
关键词：证券从业人员 中介机构 财务造假 造假者 证券市场 承担连带责任 看门人 上市公司合谋 
高效“攻略”证券从业人员资格考试
《成才与就业》2023年第12期62-63,共2页古小磊 
提到“证券从业人员”,大部分人脑海中浮现的一定是在股票交易所里运筹帷幄、时刻关注各类指数变动的技术人员。事实上,除了日常生活中常见的股票,期货、期权这类涉及经济权益凭证的金融产品都是证券。随着我国证券市场的发展壮大,行业...
关键词：证券从业人员 股票交易所 证券行业 专业人才 期权 资格考试 期货 技术人员 
华夏基金廉赵峰:确定长期风险收益特征
《投资有道》2023年第11期96-97,共2页
2019年10月份,中国证监会发布《关于做好公开募集证券投资基金投资顾问业务试点工作的通知》,“买方投顾”模式正式进入基金市场。如今,基金投顾业务试点满四年,在这期间,基金投顾从业人员对多元化投资解决方案研究不断深入,其中就包括...
关键词：证券从业人员 公开募集 证券投资基金 多元化投资 中国证监会 投资顾问业务 赵峰 华夏基金 
堵住“具有股权性质的证券”之概念漏洞
《金融博览》2022年第18期93-93,共1页熊锦秋 
8月,因国金证券陈某使用其母账户进行可转债交易等行为,青岛证监局发布行政处罚决定书。该案系证券业人员违规买卖证券案例中首次出现违规可转债交易,引发市场关注。2020年3月1日开始施行的新《证券法》第四十条规定,证券从业人员不得...
关键词：股权性质 证券从业人员 买卖股票 可转债 证券业 国金证券 行政处罚决定书 违规买卖 
守初心担使命 为投资者办实事--我所组织开展“重走百年路 投教红色行”系列活动
《深交所》2021年第8期51-55,共5页无 
今年是中国共产党成立100周年,为深入贯彻证监会2021年5·15全国投资者保护宣传日“守初心担使命,为投资者办实事”活动要求,在证监会统一部署下,5月15日至6月30日期间,我所联合浙江、福建、贵州、河北四地证监局及证券期货经营机构等...
关键词：证券从业人员 投资者保护 投资者教育 资本市场发展 证监会 师生参与 理性投资 宣传教育 
数字化转型背景下 金融证券从业人员的使命担当
《深交所》2020年第11期72-74,共3页无 
随着时代高速发展,信息技术不断进步,“数字化”逐步“飞入寻常百姓家”,成为推动各行各业加入转型发展快车道的重要引擎。尤其在互联网、人工智能、大数据信息技术领域,数字化的普及与应用显得更加多元化,范围也更加广泛。2020年全球...
关键词：证券从业人员 经营业绩 转型发展 远程会议 人工智能 信息技术 新业态 互联网 
证券从业人员失职行为管理研究
《证券市场导报》2020年第3期11-19,共9页华泰证券课题组 李筠 吴加荣 李燃 苗家伟 周文威 
中国证券业协会2019年度优秀课题“证券从业人员失职行为管理研究”(2019SACKT048)。
我国应以系统化思维完成证券从业人员失职行为管理体系的设计落地。借鉴境内外失职行为规制经验,本文构建证券从业人员失职行为的管理架构,推动失职行为的分级分类管理,并重点建立并完善信息治理共享机制、任前审查与离任审计机制、容...
关键词：证券行业 从业人员管理 失职行为 责任追究 
投资者教育工作创新与资本市场文化建设相融合
《深交所》2020年第1期71-73,共3页
前言我所于2019年下半年成功举办“全国投教漫画、轻漫短视频公益大赛”(以下简称“投教动漫大赛”),共收到知名漫画家、证券从业人员、高校师生等社会各界人士创作的1510件参赛作品,生动展示资本市场理性投资理念、发展历程和证券市场...
关键词：证券从业人员 市场理性 投资理念 投资者教育 短视频 网络平台 阅读量 高校师生 
上海金融法院首次公开审理涉金融行政案
《中国审判》2019年第7期80-82,共3页花蕾 
证券从业人员杨某涉嫌操纵亲属账户炒股,被中国证券监督管理委员会上海监管局(以下简称“上海证监局”)处以高额罚款。杨某不服上海证监局金融行政处罚,向法院提起诉讼。近日,上海金融法院作出二审判决.驳回杨某上诉,维持原判。该案是...
关键词：金融行政处罚 金融法院 公开审理 中国证券监督管理委员会 上海 证券从业人员 中国证监会 提起诉讼 
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