证券经纪商

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资本市场投资者适当性规则的美国经验与中国探索被引量：15
《环球法律评论》2021年第3期165-179,共15页李海龙 
作者主持的2017年度国家社会科学基金后期资助项目“全球并购背景下证券交易所法律制度改革研究”(17FFX036)的研究成果
适当性规则长期以来极具模糊性与不确定性,我国适当性规则适用中亦存在种种问题。域外经验表明适当性义务系法定义务而非约定义务,违反之承担的责任性质上应属侵权责任。作为提供专业建议的两个主要机构,证券经纪商与投资顾问间分工明确...
关键词：适当性规则 受托义务 侵权责任 证券经纪商 
论我国证券经纪商的界定——以股权众筹平台的法律定性为切入点
《证券法律评论》2019年第1期435-458,共24页王才伟 
GXRC201616股权众筹法律规制的中美比较研究(福州大学科研启动510464);天津市艺术科学规划重点项目:天津市文化产权投融资现状、问题及对策研究(E16037)
对于股权众筹平台应构成何种证券商类型仍存在诸多不同观点。争议与分歧的背后不仅体现了股权众筹业务模式的差异,也反映出证券商类型体系的混乱与僵化。应扩大我国证券经纪商的内涵与外延,将证券经纪商界定为'为他人利益从事促成证券...
关键词：股权众筹 平台 法律定性 
美国投行的崛起
《金融博览》2019年第1期20-21,共2页辛乔利 
尽管欧洲的商人银行是传统投行业务的鼻祖,但美国的银行家们从筹资规模到业务范围赋予了投行新的意义,开创了现代投行业。投行业务离不开筹资和投资,英国的商人银行以为皇室和贵族提供金融服务和满足重商时代的贸易融资需求起家;美国投...
关键词：商人银行 摩根公司 证券经纪商 
卷首语
《证券法苑》2017年第5期1-8,共8页编者 
近年来,资本市场监管取得新突破、新进展,也面临新情况、新挑战;与此同时,正在进行中的《证券法》修订酝酿推出新制度、新举措;第五次全国金融工作会议明确了下阶段资本市场发展的新任务、新要求;刚刚闭幕的党的十九大对国家发展和资本...
关键词：证券交易所 证券民事赔偿 证券经纪商 证券法 自律管理 投资者 卷首语 
证券市场场外配资监管制度研究被引量：14
《法学论坛》2016年第3期89-96,共8页赖华子 
2011年国家社科基金重点项目<商法一般条款与不确定概念的具体化研究>(11AFX004)的部分成果
场外配资对证券市场的暴涨与暴跌起着推波助澜的作用,为建设稳定健康的证券市场,必须让其阳光化运作,并强化监管。场外配资的监管可依靠证券业分业经营体制下的券商端口,让证券经纪商审核场外配资的相关信息,管控其运作,并参与收益的分...
关键词：场外配资 保证金 证券经纪商 交易端口 证券监管 
美国股权众筹平台的定性及其对我国的启示——以美国证券众筹法案为视角被引量：2
《证券法苑》2015年第3期75-90,共16页李文莉 刘鲁滨 
司法部2014年度国家法治与法学理论研究项目“证券发行注册制的法理内核与审核机制研究”(项目编号:14SFB4007);上海市社科规划课题项目“证券发行注册制的法理基础与实现路径”(项目编号:2014BFX014);2015年国家社科基金重大项目(第二批)“基于国家金融安全的互联网金融立法与国际治理对策研究”子项目“互联网金融涉众型风险的立法及国际治理对策研究”的阶段性研究成果
股权众筹是互联网金融下新兴的融资模式,美国在众筹法案中引入股权众筹平台,作为连接发行人和投资者的信息中介和保护投资者的安全港。众筹法案其将众筹平台定位为集资门户和证券经纪商,一方面可以降低股权众筹平台成本;另一方面可以为...
关键词：股权众筹平台 集资门户 证券经纪商 
IOSCO发布《证券监管部门风险识别和评估方法》
《金融发展评论》2014年第11期62-68,共7页尚晓 李宏林 丁斌 陈勉 
在2007年全球金融危机中,贝尔斯登和雷曼兄弟等证券经纪商的破产倒闭,使得各国监管部门和国际组织认识到加强证券业系统性风险防范的必要性。G20强调了早期识别系统性风险的重要性,并指出除银行业外,证券业监管机构在识别系统性风险方...
关键词：证券监管部门 证券业监管 IOSCO 证券经纪商 全球金融危机 评估框架 证券市场 风险方面 风险管 
泰瓴资本:三期产品全线受挫、国信泰然九神话不再
《股市动态分析》2011年第25期69-69,共1页赵迪 
近期,市场对于国信证券的报道颇多,其中不乏对于国信证券泰然九路营业部的报道。对此,国信证券也做出了回应,称不存在违规情况,并已将核查情况向监管机关报告。
关键词：证券经纪商 证券营业部 资本 神话 李旦 基金产品 投资顾问 监管机关 投资风格 市场 
反思“中国概念”罪与罚
《中关村》2011年第12期28-31,共4页张锐 
中国企业必须摒弃在国内"不按规矩出牌"的思维习惯,静下心来学习和熟悉美国资本市场的游戏规则,通过做足"本土化"的功夫提升在海外市场的存活和竞争能力。
关键词：中国概念股 罪与罚 证券经纪商 美国证监会 反思 中国公司 “黑名单” 分众传媒 
二十问之05 中国本土券商如何成长? 从证券经纪商到投资银行被引量：1
《资本市场》2010年第12期36-39,共4页滕泰 
对于中国证券商而言,告别垄断和管制带来的超额利润,走向市场化背景下的价值创造之路,摆脱"证券经纪商"的前身,才能成为真正的投资银行。
关键词：证券经纪商 投资银行 超额利润 证券商 市场化 垄断 
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