证券业监管

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面向监管报送数据治理的元数据血缘图谱研究被引量：3
《中国金融电脑》2023年第1期58-62,共5页王哲 赵梓荣 岳丰 舒光斌 方兴 
监管报送是证券公司重要的运营管理活动,也是相关法律法规下企业应尽的义务。随着我国证券业监管体系的不断完善,监管机构对报送数据的要求也日益严格,证券公司必须确保向各类监管机构及时、准确报送各种信息。本文以元数据血缘图谱技...
关键词：证券公司 元数据 证券业监管 运营管理 监管机构 治理质量 图谱 相关法律法规 
创新实施省级以下证券业委托监管
《中国金融》2020年第14期101-101,共1页郭六生 
人民银行拥有从总行到县级支行众多分支机构,而证监会目前在大部分省级以下区域未设立履职机构,且这个区域存在为数众多的证券期货从业机构和上市公司等。据中国证监会2020年3月的数据,仅江苏省省以下证券业监管和服务对象就达3208家,...
关键词：人民银行 县级支行 监管合作 创新合作 证券业监管 证监会 长效机制 证券期货 
探析先行赔付制度的构建——以《证券法(修订草案)》为探讨背景被引量：8
《西南金融》2017年第7期55-60,共6页谢丽媛 
2017年4月24日《证券法(修订草案)》提请二审,先行赔付制度作为保护投资者的重要措施之一引发关注。先行赔付在法律本质上是先行赔付人与投资者之间达成的和解,先行赔付方案则是双方之间的和解协议。先行赔付制度化能够弥补传统诉讼时...
关键词：先行赔付 投资者赔偿机制 投资者权益保护 投资者保护基金 虚假陈述 保荐人 和解协议《证券法》修订 证券业监管 
英美P2P监管体系比较及启示被引量：3
《中国农村金融》2016年第15期84-86,共3页黄震 邓建鹏 
英美两国P2P行业起步较早,也形成了较为完善且特色鲜明的P2P监管的法律体系和机构体系,对我国当前P2P监管具有重要的借鉴意义P2P网络借贷由2005年在英国成立的Zopa首创,随后在美国和其他欧洲国家兴起。P2P借贷在债权债务关系上脱离了商...
关键词：金融脱媒 行业监管 消费者保护 P2P 金融法律 证券监管 监管法律 金融消费者 FDIC 证券业监管 
IOSCO发布《证券监管部门风险识别和评估方法》
《金融发展评论》2014年第11期62-68,共7页尚晓 李宏林 丁斌 陈勉 
在2007年全球金融危机中,贝尔斯登和雷曼兄弟等证券经纪商的破产倒闭,使得各国监管部门和国际组织认识到加强证券业系统性风险防范的必要性。G20强调了早期识别系统性风险的重要性,并指出除银行业外,证券业监管机构在识别系统性风险方...
关键词：证券监管部门 证券业监管 IOSCO 证券经纪商 全球金融危机 评估框架 证券市场 风险方面 风险管 
地市人民银行对保险、证券业监管的思考被引量：3
《区域金融研究》2012年第10期30-37,共8页李正钧 沈媛 朱永春 梁艳萍 李秀峰 韦小颖 史斌斌 李芳 何玲 
在当前分业监管而又混业经营的体制下,人民银行还承担着其他行业监管机构无法替代的金融监管职能。保险、证券业作为金融体系主要组成部分,近年来在地市、县域发展迅速,不能因为监管的缺失影响到区域金融稳定与安全。立足现有的制度框架...
关键词：基层人民银行 保险 证券 金融监管 
系统风险监管—证券业监管的新趋势
《内江科技》2012年第9期57-57,41,共2页沈陵 
传统上,各国普遍将系统风险监管置于银行业监管制度框架之下,而没有将系统风险监管列为证券监管制度的重要任务。两次金融危机后,各国不断重视证券业宏观审慎监管,加强了对证券业系统风险的监管。本文分析了新趋势,建议在中国证券法修订...
关键词：系统风险 金融 证券 监管 
美国金融监管改革新动向及启示被引量：1
《上海市经济管理干部学院学报》2012年第3期48-53,共6页斯文 
《多德——弗兰克法案》的颁布拉开了美国新一轮金融监管改革的序幕,本轮美国金融监管改革的经验对我国证券业监管带来了有益的启示,包括坚持审慎监管原则、保护证券业消费者和投资者权益、加强金融创新监管力度、加强证券市场秩序的监...
关键词：金融监管 多德-弗兰克法案 沃尔克法则 证券业监管 审慎监管 
加强证券业监管 推动自治区资本市场实现全面发展
《内蒙古金融研究》2011年第9期I0002-I0002,共1页
内蒙古证监局深入贯彻落实中国证监会的各项决策部署，紧紧围绕自治区经济工作大局，坚持抓监管、保稳定、促发展，充分发挥资本市场优化资源配置功能，在促进地区经济发展方式转变和经济结构调整，提升市场主体规范运作水平，优化市场...
关键词：资本市场 自治区 全面发展 监管 证券业 资源配置功能 经济结构调整 经济发展方式 
欧美证券法的最新发展及其对中国证券法制完善之启示被引量：2
《证券法苑》2011年第2期102-147,共46页李安安 
次贷危机过后的欧美证券立法变动明显,颇值得我国关注。与此同时,欧美证券法学界围绕证券欺诈规制、证券投资者保护、证券业监管以及上市公司并购等议题展开了深入研究,其成果需要借鉴。我国应当全面审视2005年《证券法》修订之后证券...
关键词：欧美证券法 证券欺诈规制 证券业监管 证券无纸化 
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