多德-弗兰克法案

作品数：40被引量：138H指数：6
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相关领域：经济管理政治法律更多>>
相关作者：刘燕陈勇蔡荣成柴珂楠郭雳更多>>
相关机构：清华大学中国人民大学中国人民银行复旦大学更多>>
相关期刊：《证券法律评论》《中国银行业》《财经科学》《西南金融》更多>>
相关基金：法治建设与法学理论研究部级科研一般项目国家自然科学基金教育部“新世纪优秀人才支持计划”广东省哲学社会科学规划项目更多>>
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阿古斯爆仓事件后监管改革及对我国的启示——以证券收益互换为视角
《证券法律评论》2022年第1期363-382,共20页程红星 王超 
2008年金融危机后全球主要资本市场相继推出立法加强场外衍生品监管。以《多德-弗兰克华尔街改革与消费者保护法》(以下简称《多德-弗兰克法案》)为基础,多个直接监管机构陆续发布的最终规则及解释文件为补充,美国逐步构建了对场外衍生...
关键词：多德-弗兰克法案 收益互换 交易报告库 Archegos 市场透明度 
美国证券吹哨人制度改革展望与镜鉴
《复印报刊资料（投资与证券）》2022年第4期99-109,共11页孙宝玲 
司法部法治建设与法学理论研究部级科研项目"提升证券市场信息披露有效性之监管规则优化"(项目编号:20SFB2021)。
2020年9月23日,SEC发布了新修订的《吹哨人规则》,对美国的证券吹哨人制度进行了改革,旨在提高制度的透明性、效率性与明确性。研究发现,新《吹哨人规则》反映了吹哨人制度发展的两大趋势:进一步促进奖金激励,以及提高举报的处理效率。...
关键词：吹哨人 有奖举报 多德-弗兰克法案 举报人保护 美国证券吹哨人制度 
金融危机后美国私募基金监管的制度更新与观念迭代被引量：20
《比较法研究》2021年第6期125-142,共18页郭雳 
私募基金的监管以保护投资者和防范系统性风险为目标。保护投资者重在规范基金与其投资者的关系,而防范系统性风险着眼于基金在金融市场上产生的外部影响。证券法的传统观念认为私募基金投资者可以保护自己,因而对各类私募基金一向都放...
关键词：私募基金 差异化监管 系统性风险 投资者保护 多德-弗兰克法案 
美国证券吹哨人制度改革展望与镜鉴被引量：8
《证券市场导报》2021年第11期2-11,22,共11页孙宝玲 
司法部法治建设与法学理论研究部级科研项目“提升证券市场信息披露有效性之监管规则优化”(项目编号:20SFB2021)。
2020年9月23日,SEC发布了新修订的《吹哨人规则》,对美国的证券吹哨人制度进行了改革,旨在提高制度的透明性、效率性与明确性。研究发现,新《吹哨人规则》反映了吹哨人制度发展的两大趋势:进一步促进奖金激励,以及提高举报的处理效率。...
关键词：吹哨人 有奖举报 多德-弗兰克法案 举报人保护 美国证券吹哨人制度 
信用评级机构民事法律责任的国际规制及反思被引量：3
《南方金融》2020年第10期66-78,共13页高明 
信用评级在国际金融市场中发挥着重要的基础设施作用。在2008年国际金融危机前,美国对评级机构长期豁免民事法律责任,各国法院也多支持评级机构的免责抗辩诉求。2008年国际金融危机爆发后,评级机构存在的经营模式、利益冲突、透明度和...
关键词：证券法 信用评级 评级机构 专家责任 多德-弗兰克法案 
美国金融稳定监督委员会的经验借鉴及启示
《中国物价》2019年第1期64-67,共4页于品显 
国家社科基金项目"系统重要性金融机构恢复与处置计划法律问题研究"(项目编号:15BFX129);教育部人文社会科学重点研究基地重大项目"国际金融法律秩序变革研究"(11JJD820009)的阶段性成果
2008年全球金融危机发生的重要原因是过于注重微观审慎监管而忽视了宏观审慎监管,未能监测到系统性风险。而金融危机都是治理的危机,因此,后危机时代金融监管改革的重要举措是调整制度和机构设计,填补监管空白。我国国务院金融稳定与发...
关键词：FSOC 金稳会 系统性风险 多德-弗兰克法案 
美国金融监管放松改革的影响与启示研究--《经济增长、监管放松与消费者保护法案》评析被引量：6
《金融监管研究》2018年第8期61-77,共17页杨明 
在全球金融体系中,美国占据举足轻重的位置,其监管政策走向一直为世界广泛关注。在竞选总统之初,特朗普就明确提出了"金融去监管"的口号,主张废除2010年出台的《多德-弗兰克法案》。2018年5月24日,特朗普签署《经济增长、监管放松与消...
关键词：多德-弗兰克法案 监管放松 金融消费者权益保护 
宏观审慎政策与金融稳定性：我们站在哪里？(下)
《金融市场研究》2018年第7期121-135,共15页克劳德·洛佩兹 乔纳森·亚当斯·凯恩 伊尔哈姆·赛因蒂哈德 雅各布·威廉姆斯 徐菁(编译) 
多德-弗兰克法案的出台对宏观审慎监管框架影响深远,其中加强对银行业、资产管理业的监管、强化系统重要性市场基础设施等内容引起了市场广泛关注,并产生了超预期的后果和影响。目前,危机后监管框架本身正在受到严格审查。
关键词：宏观审慎 多德-弗兰克法案 金融稳定 
宏观审慎政策与金融稳定性:我们站在哪里?(上)
《金融市场研究》2018年第6期107-122,共16页克劳德·洛佩兹 乔纳森·亚当斯·凯恩 伊尔哈姆·赛因蒂哈德 雅各布·威廉姆斯 徐菁(编译) 
多德-弗兰克法案的出台对宏观审慎监管框架影响深远,其中加强对银行业、资产管理业的监管、强化系统重要性市场基础设施等内容引起了市场广泛关注,并产生了超预期的后果和影响。目前,危机后监管框架本身正在受到严格审查。
关键词：宏观审慎 多德-弗兰克法案 金融稳定 
美国金融监管新趋势及对中国银行业的影响被引量：3
《中国银行业》2018年第4期47-49,共3页何星星 龙鸣 
银行业对外要＂有所为、有所不为＂,切实加强海外机构的合规管理,在参与全球业务时,在行业、产品、市场、交易对手的选择上严格执行风险偏好,做到守住合规底线,不碰法规高压线,不踩监管红线。2008年金融危机后,全球经济金融出现深度调...
关键词：银行业 海外机构 合规管理 美国金融监管 多德-弗兰克法案 
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