证券私募

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证券私募基金公司的风险管理体系建设初探
《中国产经》2022年第16期91-93,共3页何成宏 
随着政策的放宽与鼓励,越来越多家的资产管理公司或基金公司获得了证券私募基金管理人资格。在金融市场运行过程中,私募基金公司的规模越来越大,地位也是水涨船高。然而从实际情况来看,我国不少证券私募基金内部管理不具备规范性和完善...
关键词：证券私募基金公司 风险管理体系建设 影响因素 完善策略 
直接上市制度改革及其“看门人”机制分析被引量：3
《财经法学》2021年第5期139-160,共22页高振翔 
直接上市允许公司在不经IPO流程、不使用承销机构的情况下,自主选择是否发行新股,并将股票直接在交易所上市交易,是一种新型上市模式。美国直接上市改革的重要动因是私募市场繁荣发展对交易所市场造成压力,具体制度演变经历了仅限老股...
关键词：直接上市 IPO上市 证券私募发行 看门人 保荐承销 
浅析证券私募发行法律制度
《金融市场研究》2020年第9期110-119,共10页杨博涵 
本文通过梳理我国证券私募发行法规与市场现状认为,宏观层面上,我国私募证券发行制度在制度规范层面存在缺失且规定模糊等情形;微观层面上,我国证券私募尚存在立法关于"合格投资者"资格界定标准模糊、私募转售市场多样且分散等问题。本...
关键词：证券私募 发行制度 合格投资者 信息披露 
我国证券私募发行问题浅析
《法制博览》2019年第29期87-88,共2页刘少军 田晓莎 
本文首先从我国证券私募的现状入手,然后逐一分析了我国证券私募发行存在的问题,最后提出了完善我国证券私募发行体系的建议。
关键词：证券私募 证券发行 私募发行 
我国证券私募制度存在问题及完善研究被引量：1
《山西农经》2018年第14期108-108,115,共2页谢庄岑 
从中国证券私募制度的现状进行分析,经过比较修订前后的《公司法》《证券法》涉及证券私募的条款,发现我国的证券私募市场上存在大量不规范的违规行为,确立制度完善法规对私募的健康发展尤为重要。提出了完善证券私募制度的建议。对相...
关键词：证券私募 法规制度 完善研究 
美国禁止一般性劝诱规则研究——兼论我国禁止一般性劝诱规则的存废被引量：3
《证券市场导报》2017年第11期61-68,共8页陈颖健 
上海市法学类高原学科金融法方向资助
美国禁止一般性劝诱规则发展和演进的过程表明,一个国家投资者的成熟程度和合格投资者制度的完善程度决定了禁止一般性劝诱规则作用和地位。这对我国完善证券私募制度具有重要的启示意义。在我国证券市场投资者普遍不成熟和合格投资者...
关键词：证券私募 一般性劝诱 投资者保护 私募基金 合格投资者 
论证券私募投资者保护的制度破立——信息隔离与风险控制之弈
《证券法律评论》2015年第1期367-374,共8页胡晓治 
总结证券私募投资者保护制度演变历程,指出信息隔离与风险控制之间的辩证关系:信息隔离有利于国家力量主导的风险控制,但阻碍市场力量主导的风险控制。我国证券私募投资者保护制度的构建首先应当明确市场力量为主、政府力量为辅的投资...
关键词：证券私募 市场竞争 合格投资者 投资者保护 
自由融资权、非法集资与证券私募被引量：1
《证券法律评论》2014年第1期485-495,共11页钟志勇 
自由融资权来源于经济学上的金融自由理论和法学上的所有权理论与合同自由原则,但政府打击'非法集资'是自由融资的重大威胁。从证券私募出发,建议将以下行为界定为非法集资:向不特定对象借贷或发行证券;向特定对象借贷或发行证券超过50...
关键词：自由融资权 非法集资 证券私募 
证券私募发行的法律责任及其制度构建
《成都理工大学学报（社会科学版）》2014年第5期33-37,共5页黄斌慧 
证券私募发行作为一种与公募发行彼此对应又相互补充的证券发行方式,在各国的资本市场都十分常见,是指向具有特定资格的特定对象的非公开方式的发行。相较公募发行,私募发行节约交易成本、融资成本可控等优势,使其越来越受到个人富裕群...
关键词：证券 私募发行 法律责任 惩戒 救济 
证券私募发行中的法律责任研究
《福建法学》2014年第3期21-26,共6页黄斌慧 
证券私募发行作为一种与公募发行彼此对应又相互补充的证券发行方式,在各国的资本市场都十分常见,是指向具有特定资格的特定对象以非公开方式的发行。相较公募发行,私募发行的节约交易成本、融资成本可控等优势使其越来越受到投资者的...
关键词：私募发行 法律责任 惩戒 救济 
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