投资者权益保护

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注册制下完善A股分拆上市对策研究被引量：3
《西南金融》2020年第4期55-64,共10页王佳 
2017年中国博士后科学基金面上资助项目(项目批准号:2017M621519)。
分拆上市作为证券市场优化资源配置和促进市场化并购重组的重要手段,在境外市场被广泛运用,但A股市场的分拆案例相对较少。2019年12月,证监会发布了《上市公司分拆所属子公司境内上市试点若干规定》(以下简称《若干规定》),为引导和规...
关键词：注册制 分拆上市 并购重组 关联交易 上市公司 母子公司 信息披露 公司治理 发行上市 新三板改革 投资者权益保护 资本市场监管 
国外众筹监管的考察与我国众筹监管的完善被引量：2
《西南金融》2020年第3期25-34,共10页李军 陈新岗 
2017年度山东省社会科学规划研究项目“众筹中知识产权保护问题研究”(17CFXJ15);山东女子学院高水平科研项目“新业态众包中知识产权归属与保护问题研究”(2018GSPGJ04)。
众筹作为新兴融资模式,给各国金融监管带来了众多难题。许多国家结合本国的金融监管制度就众筹业出台了监管规则,形成了偏独立型和偏附属型两种监管模式。我国当前虽然出台了部分文件,但是大部分众筹类型处于监管空白或监管散乱的状态,...
关键词：众筹融资 互联网金融 众筹市场 金融创新 众筹监管 金融监管 股权众筹 投资者权益保护 信息不对称 信息披露 风险防范 金融稳定 
债券市场虚假陈述问题与治理对策探析被引量：2
《西南金融》2020年第2期49-56,共8页杨洋 
近年来,我国债券市场不断发展,其服务实体经济的能力不断增强,在国民经济中的比重逐步凸显。然而,在市场繁荣的表象下,虚假陈述等违法违规行为层出不穷,影响债券市场正常运转秩序和健康可持续发展。虚假陈述行为表现形式多样、涉及主体...
关键词：债券市场 虚假陈述 信息不对称 信息披露 债券发行 欺诈发行 证券欺诈 集团诉讼 信用评级 司法救济 证券市场监管 投资者权益保护 
中国证监会监管下的公司债券创新改革十议
《西南金融》2018年第8期24-28,共5页李彦之 
中国证监会于2015年初正式颁布《公司债券发行与交易管理办法》,拉开了中国证监会监管下公司债券及交易所债券市场的改革序幕。本次改革以规范发展公司债券市场为总体目标,以核准制为核心建立了全新的公司债券监管体系,同时在发行与交...
关键词：公司债券 公司债改革 核准制 金融创新 非公开发行 私募债券 投资者权益保护 投资者适当性管理 信息披露 信用评级 风险控制 公司债券监管 
我国股权众筹中的投资者权益保护被引量：1
《西南金融》2018年第4期72-76,共5页曲君宇 
投资者权益保护一直是我国股权众筹发展中的热点问题,《私募股权众筹融资管理办法(试行)(征求意见稿)》的出台填补了我国股权众筹领域法律规制的空白,该办法规定了股权众筹平台的准入条件和职责、融资者的范围与职责,设定了合格投资者...
关键词：股权众筹 众筹平台 投资者权益保护 合格投资者 信息披露 投资者救济 投资者知情权 众筹监管 金融消费者保护 
关于P2P平台风险准备金制度的理论研究被引量：2
《西南金融》2017年第10期57-63,共7页彭惠 王琦 柳洁 
P2P网贷行业在高速发展的过程中频繁爆发"跑路""倒闭"事件。为保障平台的资金安全,国内众多P2P网贷公司设立了风险准备金账户对平台上的违约标的进行本息偿付。但目前还没有专门针对P2P网贷平台风险准备金账户的监管条例。本文通过研究...
关键词：P2P平台 去担保 风险准备金 资金托管 信息中介 金融中介 信用风险 网贷风险控制 投资者权益保护 
私募股权对赌协议的定性及可行性研究——基于理论解释和案例分析的角度
《西南金融》2017年第8期30-35,共6页杜凯 
对赌协议作为一种金融创新手段,对弥合风险投资的信息不对称和估值差异具有重要作用。但是我国法律长期以来对对赌协议的性质定位缺失,由最高人民法院再审的"海富案"引发的争论更加突出了我国风险投资保障制度不健全的问题。对赌协议在...
关键词：金融创新 私募股权投资 对赌协议 海富投资案 风险投资 信息不对称 风险承担 IPO 股权退出机制 多层次资本市场 投资者权益保护 
互联网非公开股权融资法律风险及防范逻辑被引量：3
《西南金融》2017年第8期43-49,共7页李丽萍 
互联网特性冲击着传统"公开"与"非公开"界限,使互联网非公开股权融资活动的开展本身就面临巨大的合规问题,加之现今相关制度供给严重匮乏,众多平台陷入合规困境。平台主要法律风险包括因非法公开发行证券、非法集资被归责,以及当平台怠...
关键词：互联网非公开股权融资 互联网私募股权融资 股权众筹 非法发行证券 非法集资 法律风险 合格投资人 证券监管立法 信息披露 投资者权益保护 
我国信用评级行业监管问题研究被引量：1
《西南金融》2017年第8期72-76,共5页刘凤 
随着我国资本市场的发展,信用评级将成为一种不可或缺的金融中介服务。我国的信用评级行业发展至今初具规模,但在监管方面仍存在诸多问题,我们应该借鉴次贷危机后欧美等发达国家的监管经验,进一步完善和加强对我国信用评级行业的监管,...
关键词：信用评级机构 利益冲突 市场失灵 信息不对称 信息披露 信用评级监管 信用评级市场准入 自律监管 监管立法 金融分业监管 投资者权益保护 
探析先行赔付制度的构建——以《证券法(修订草案)》为探讨背景被引量：8
《西南金融》2017年第7期55-60,共6页谢丽媛 
2017年4月24日《证券法(修订草案)》提请二审,先行赔付制度作为保护投资者的重要措施之一引发关注。先行赔付在法律本质上是先行赔付人与投资者之间达成的和解,先行赔付方案则是双方之间的和解协议。先行赔付制度化能够弥补传统诉讼时...
关键词：先行赔付 投资者赔偿机制 投资者权益保护 投资者保护基金 虚假陈述 保荐人 和解协议《证券法》修订 证券业监管 
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